单项选择题
1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。 A. 按指令执行 B. 拒绝执行
C. 记录下来，年终时报告给基金管理人
D. 记录下来，年终时向国务院证券监督管理机构报告 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。 A. 一 B. 两 C. 三 D. 五 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0
二、多项选择题
3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，担任基金托管人，应当具备的条件包含（ ）等。 A. 净资产和风险控制指标符合有关规定 B. 设有专门的基金托管部门
C. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D. 有安全保管基金财产的条件 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0
4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列（ ）行为。 A. 虚假出资或者抽逃出资
B. 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C. 要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益 D. 国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0
5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，有下列（ ）情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。
A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的
C. 因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
D. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0
6. 基金份额持有人是指（ ）。 A. 基金法律关系中的受托人 B. 基金法律关系中的委托人和受益人 C. 基金财产的原始出资者 D. 基金份额的受让人 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：0.0
三、判断题
7. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
8. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金管理人利益优先的原则。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
9. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当从基金资产中计提风险准备金。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
10. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近一年没有违法记录。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
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