企业廉洁风险防控手册簿

廉洁风险防控手册

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目录

第一部分 概论 ..................................................................................... 5

第一章 手册综述 ............................................................................................................................... 5 第二章 廉洁风险防控概述 .............................................................................................................. 9 第三章 廉洁风险防控机制 ........................................................................................................... 13 第四章 廉洁风险防控基本原则、要求与程序 .......................................................................... 18

第二部分 重点业务事项廉洁风险防控 ................................................. 24

第一章 “三重一大”决策 ........................................................................................................... 24

一、议题准备 .......................................................................................................................... 24 二、集体决策 .......................................................................................................................... 26 第二章 选人用人 ............................................................................................................................ 28

一、中层干部选聘 ................................................................................................................. 28 二、后备干部选拔 ................................................................................................................. 30 三、员工录用 .......................................................................................................................... 32 第三章 财务管理 ............................................................................................................................ 35

一、预算管理 .......................................................................................................................... 35 二、融资管理 .......................................................................................................................... 38

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三、对外担保管理 ................................................................................................................. 41 四、银行账户管理 ................................................................................................................. 43 五、代管资金管理 ................................................................................................................. 45 第四章 资产管理 ............................................................................................................................ 48

一、资产配置管理 ................................................................................................................. 48 二、自建资产竣工决算管理 ................................................................................................. 50 三、剥离资产管理 ................................................................................................................. 53 四、废旧物资处置管理 ......................................................................................................... 56 五、个人代持境外国有资产管理 ........................................................................................ 59 第五章 工程建设 ............................................................................................................................ 62

一、勘测设计业务 ................................................................................................................. 62 二、设备物资采购管理 ......................................................................................................... 65 1、采购计划编制与审批 ....................................................................................................... 65 2、采购招标 ........................................................................................................................... 68 3、货物验收 ........................................................................................................................... 72 三、分包管理 .......................................................................................................................... 74 1、分包策划 ........................................................................................................................... 75 2、分包商确定 ....................................................................................................................... 77 3、分包合同管理 ................................................................................................................... 81 4、分包商履约管理 ............................................................................................................... 85 四、施工监理 .......................................................................................................................... 89 五、项目资金管理 ................................................................................................................. 93 第六章 资本运营 ............................................................................................................................ 96

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一、投资决策 .......................................................................................................................... 96 二、国有产权转让 ................................................................................................................. 98 三、并购 ................................................................................................................................ 100 第七章 市场营销 .......................................................................................................................... 102

一、信息收集 ........................................................................................................................ 102 二、投标报价 ........................................................................................................................ 105 三、客户管理 ........................................................................................................................ 107 第八章 其他业务 .......................................................................................................................... 110

一、国际项目咨询代理 ....................................................................................................... 110 二、装备制造业务 ............................................................................................................... 112 1、销售代理 ......................................................................................................................... 112 2、定牌定制业务 ................................................................................................................. 114 3、生产外协/产品委外加工业务 ...................................................................................... 117

第三部分 附录 ................................................................................... 119

一、 相关附件 ............................................................................................................................... 119 二、制度清单 ................................................................................................................................ 126

（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 ............................................................. 126 （二）XXXX相关制度 ........................................................................................................ 127

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第一部分 概论

第一章 手册综述

一、序论

反腐倡廉是立党之本、强国之基。党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。

XXXX股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全

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面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。

二、手册说明

为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册》。

本手册依据中央关于反腐倡廉建设的有关法规、条例和公司管理制度编制，廉洁风险防控重点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工程建设、采购招标、资本运营等经营管理的重点领域和关键环节，适用于公司总部及各成员企业。但由于总部各职能部门、各事业部管理职责各异，各成员企业经营范围、管理模式不尽相同，本手册未能完全覆盖公司经营管理范围内所有业务事项，各部门及成

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员企业可参考本手册对岗位职责、业务流程做进一步细化梳理，辨识本部门、本单位各管理岗位和业务流程可能涉及的廉洁风险点，客观评价风险级别，制定并落实防控措施，以满足实际需要，提高廉洁风险防控效果。

本手册共分为三个部分，即概论、重点业务廉洁风险防控和附录。 第一部分为概论，由手册综述、廉洁风险防控概述、廉洁风险防控机制和廉洁风险防控基本原则、要求、方法与程序四章构成，简要介绍了手册的编制背景、依据、适用范围以及廉洁风险防控的基本概念、原则、方法等。

第二部分为重点业务廉洁风险防控，是本手册的核心部分。为了使关键业务事项更为突出，便于在应用中抓住重点，本手册以公司主营业务（工程总承包与投资建设）、主要管理范畴和容易引发廉洁风险的领域为主线，梳理出“三重一大”决策、选人用人、财务管理、资产管理、工程建设、资本运营、市场营销和其他业务八个方面，分八章列示。此部分有几点特别说明如下：

★ 国际业务特有的海外项目咨询代理包含在“其他业务”中、个人代持境外国有资产在“资产管理”中列示。

★ 本手册的“工程建设”属于大工程范畴，适用于施工总承包项目和投资建设项目，包含了勘测设计和施工监理内容，它们与设备物资采购、分包管理、项目资金管理共同构成工程建设领域廉洁风险

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防控的重点业务体系。投资建设项目的发包管理可参考“分包管理”相关内容。

★ 随着公司改革、重组的不断推进，产权转让和并购重组将成为常规业务，因此，本手册单列一章“资本运营”，将“投资决策”、“产权转让”和“并购”内容纳入其中。

★ 在涉及单位面广、廉洁风险较高的“分包管理”业务项下，分列了分包策划、分包商确定、分包合同管理、分包商履约管理四个二级子项，细化的目的在于尽可能避免遗漏风险点，确保廉洁风险受控。

★ 装备制造业务的销售代理、定牌定制、生产外协在“其他业务”一章列示。

第三部分为附录，内容包括廉洁风险防控相关表单和廉洁风险防控有关制度，方便手册使用者查询、利用。

本手册由公司监事会办公室/纪委办公室/监察部组织编写，经公司批准后发布实施。本着节能环保理念，手册以电子书形式印发。 公司监事会办公室/纪委办公室/监察部负责本手册的管理和维护。本手册建立的是一个动态、开放式框架，将随着公司及各成员企业主要工作流程的变化而不断完善。对手册的修订，须经公司批准后执行。

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第二章 廉洁风险防控概述

一、风险及其管理 1、风险

风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。

风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。

风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。

风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。 2、风险管理

风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。

风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。

风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。

风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施。应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。

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风险管理需要决策层、管理层和全体员工共同参与。 二、廉洁风险及其原因、表现形式 1、廉洁风险

廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。

2、廉洁风险分类

从廉洁风险的形成原因看，一般可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等。

★ 思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★ 岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★ 业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

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★ 制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★ 外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、 权钱交易等严重后果的廉洁风险。

3、廉洁风险表现形式

根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：

违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。

个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。

不正确行使经营管理权，使配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益和企业利益。

违反规定进行职务消费。

铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。

三、廉洁风险防控

廉洁风险防控就是根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规和国资委《关于加强

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中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的要求，以科学发展观为指导，将预防腐败的工作理念和风险管理理论、质量管理方法运用于企业反腐倡廉建设，对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，从而实现预防和控制腐败行为发生，确保企业科学健康发展的系统性工程。

廉洁风险防控管理的对象，重点是公司各级领导人员、高级管理人员和人事、财务、资产、项目、市场等关键岗位管理人员；廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、投资管理、工程招投标、业务外包、产权交易、资本运作、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控；廉洁风险防控的任务，重点是与健全企业治理结构、完善内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照企业内部控制基本规范及配套指引和全面风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控工作，增强针对性和实效性，切实防范制度缺失、内控失效、行为失范带来的廉洁风险。

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前期预防，就是通过廉洁教育、谈心活动、人文关怀等措施，预防思想道德风险；通过办事公开、权力制衡等措施，预防制度机制风险；通过公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，预防岗位职责风险。前期预防的关键在于找准风险点。

中期监控，是通过信访举报、群众评议、定期自查和垂直抽查等渠道和措施，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于真正发挥好各类监督机制的作用，形成对廉洁风险的有效监控；同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

后期处置，就是根据中期监控情况，有针对性地通过约谈、警示提醒、诫勉纠错和责令整改以及组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，对防范过程中发生的违规违纪的人和事进行一定的组织处理。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉洁风险演化为腐败行为。

第三章 廉洁风险防控机制

廉洁风险防控机制是指为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制，其实质是将全面风险管理方法运用于反腐倡廉工作，将廉洁风险防范责任落实到具体人员和岗位，达到控制风险、预防腐败的目的。

一、领导机制

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廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。

在公司党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长的廉洁风险防控领导小组，具体负责廉洁风险防控方案制订、组织实施、监督指导和检查考核，为开展廉洁风险防控工作提供组织保障。

纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。 二、工作机制

各级党委、纪委按照有关规定和要求组织开展的党建、反腐倡廉建设例行工作，是公司廉洁风险防控工作机制的基本体现，是廉洁风险防控各项工作得以贯彻落实的根本保障。公司廉洁风险防控的例行工作主要包括：

1、反腐倡廉建设工作计划

公司及各成员企业根据公司反腐倡廉建设的部署和要求，结合本单位实际，制订反腐倡廉建设年度工作计划，明确反腐倡廉年度工作目标和重点任务，并与经营管理工作同部署、同落实。

2、反腐倡廉建设工作会议

公司及各成员企业每年召开一次反腐倡廉建设工作会议，总结上一年反腐倡廉建设工作开展情况，研究部署本年度反腐倡廉建设工作任务。

3、党风廉政建设责任制

各单位每年与上级单位签订党风廉政建设责任书，明确年度党风廉政建设责任目标，并将责任进行分解，落实到本单位各部门及下一

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级单位。按照一岗双责原则，党风廉政建设责任书签订人为本单位党、政主要负责人。党委、领导班子承担反腐倡廉建设主体责任，纪委承担监督责任，各职能部门承担职责范围内反腐倡廉建设责任。

4、“三重一大”集体决策制度

为促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，公司及各成员企业建立 “三重一大”集体决策制度，对“三重一大”事项进行界定，规定决策程序。凡重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（即“三重一大”）事项，必须经本企业领导班子集体做出决定，防止发生违反规定擅自决策的情况。

5、民主生活会制度

公司及各成员企业每年召开一次领导班子民主生活会，各级党委根据查找出来的党性党风方面存在的突出问题，确定民主生活会主题，广泛征求意见，深入自我剖析，坦诚交流思想，开展批评和自我批评，并有针对性地制定措施进行整改。

6、述职述廉与民主评议

公司及各成员企业坚持领导干部述职述廉和民主评议领导班子及其成员制度，单位领导班子成员在职工代表大会上述职述廉，由职工代表进行评议。述职述廉会议每年召开一次，述廉内容主要包括：遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制情况，存在的突出问题及改进措施等。

三、教育机制

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加强反腐倡廉宣传教育，切实发挥宣传教育的引导、规范、教化和激励作用并形成机制，筑牢干部职工拒腐防变的思想道德基础，是抓好廉洁风险防控工作的重要环节。

★ 建立健全并实施反腐倡廉宣传教育制度，包括党委中心组学习制度、“三会一课”制度、廉政党课制度、党员干部轮训制度等。

★ 把反腐倡廉教育纳入企业宣传教育总体规划和领导人员培训计划中，并将其贯穿于干部培养、选拔、任用的全过程。

★ 不断丰富反腐倡廉宣传教育内容，通过主题活动、专题讲座、参观学习、企检共建等灵活多样的形式，加强经常性教育，切实提高干部职工的思想道德水平和廉洁从业意识。

★ 深入推进廉洁文化建设，以培育廉洁价值理念为核心，以建设廉洁文化阵地为载体，以开展廉洁文化活动为手段，以推进廉洁文化“六进六上”为有效途径，大力弘扬“以廉为荣、以贪为耻”的良好道德风尚，努力营造尊廉崇廉的良好氛围，逐步使廉洁文化核心理念内化于心、固化于制、外化于行，将廉洁文化软实力转化为市场竞争优势。

四、监督机制

公司及各成员企业通过党内监督、纪检监察、审计监督、群众监督等多种途径和手段，构建廉洁风险防控监督机制，对权力运行进行制约和监督，确保反腐倡廉工作落到实处，廉洁风险可控、在控。

1、党内监督

公司及各成员企业严格执行《中国共产党党内监督条例》的有

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关要求，建立健全党内监督制度，对民主集中制执行情况、民主生活会召开情况、来信来访落实情况、廉洁谈话开展情况等进行监督。

2、纪检监察

公司及各成员企业强化纪检监察监督职能，加强对党员领导干部及职能部门履行职责和行使权力情况的监督检查，认真执行纪委负责人同下属单位主要负责人谈话制度，加强对新任职干部党风党纪教育，提出廉洁自律要求。

充分发挥效能监察的监督作用，加强对本单位重大决策部署落实情况和工程分（发）包、采购招标、大额资金运作、重大资产处置等事项合规性监督检查，降低腐败风险。

3、审计监督

公司及各成员企业坚持对主要领导干部和其他重要岗位人员任期经济责任审计制度，对重点项目、专项资金开展专项审计，加强对审计意见整改落实的跟踪督导，将审计结果作为干部选拔任用的参考依据。

4、群众监督

群众监督机制主要包括职工代表大会，厂务、党务公开，信访举报及案件查办等。

★ 职工代表大会。为了加强民主决策、民主管理和民主监督，公司及各成员企业按有关规定建立职工代表大会制度，领导班子成员在职工代表大会上对企业党风廉政建设情况、领导干部廉洁自律情况以及其他重大事项向职工代表报告，接受职工监督。

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★ 厂务、党务公开。公司及各成员企业建立厂务、党务公开制度并积极推行厂务、党务公开，凡是按规定属于公开范围的事项要及时通过单位局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布，接受职工监督。

★ 信访举报工作。信访举报是职工群众对企业党组织、党员、领导人员进行监督的重要渠道，公司及各成员企业建立健全信访举报工作制度，畅通信访渠道，受理违法违纪案件线索，了解掌握廉洁风险信息，调查处理廉洁风险事件。

5、巡视监督

集团内部巡视监督制度是加强各单位领导班子及其成员监督的重要举措。巡视组将通过听取汇报、列席会议、实地查看、民主测评、约谈询问等方式，对企业领导班子，特别是主要负责人党风廉政建设情况进行监督，提出改进意见和建议并督促其落实，促进各级班子建设。

6、领导干部报告个人有关事项

为加强对领导干部的管理和监督，促进领导干部廉洁从业，公司及各成员企业认真执行中央《关于领导干部报告个人有关事项的规定》，符合申报要求的领导干部按规定如实报告个人有关事项，自觉接受组织监督。

第四章 廉洁风险防控基本原则、要求与程序

一、基本原则 1、融入中心。

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廉洁风险防控工作要与企业发展战略相一致、相对接，要把反腐倡廉要求贯穿于企业工作的重点领域和关键环节，融入岗位业务之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，与生产经营工作同部署、同推进、同检查、同考核，促进有机融合，努力实现从被动“应对风险”到主动“管理风险”的转变，为企业健康发展提供保障。

2、突出重点。

廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力运行为核心。廉洁风险防控要突出权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，在全面风险防控的基础上应重点关注两个层级的干部：一是决策层，其廉洁风险点主要集中在违反决策规定擅自决策、以权谋私等方面；二是执行层，特别是人、财、物等重要资源管理部门、关键岗位人员，其对生产经营的某些重要环节具有决定权和操控权，容易滋生腐败。

3、预防为先。

廉洁风险防控的目的是保障企业和干部队伍的健康发展，因此要以人为本，立足教育，着眼防范，营造干事创业、廉洁从业的良好环境。通过规范工作流程，推进权力公开透明运行，有效防止权力滥用；通过排查岗位廉洁风险点，逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，最大限度地把廉洁风险控制在初起之时，对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉洁风险演化为腐败行为，确保权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全。

二、基本要求

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1、提高思想认识。

开展廉洁风险防控是中央和国资委着眼于反腐败斗争的新形势、新任务和新要求、加强反腐倡廉建设的重要战略部署，是把反腐倡廉工作融入企业经营管理、提高管理水平的重大举措。随着集团改革重组工作的不断推进，管理范围迅速扩大，经营规模快速增长，管理难度和廉洁风险随之加大。因此，公司和各成员企业要通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。

2、加强组织领导。

公司和各成员企业要建立健全主要领导负总责、分管领导具体抓、纪检监察机构协调推进、职能部门各负其责、党员、职工积极参与的领导体制和工作机制，主要领导履行第一责任人职责，亲自抓并督促落实；班子成员按照党风廉政建设责任制要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，认真制订和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控管理工作；各级纪检监察机构要充分发挥职能作用，积极协助党委、纪委做好统一思想、协调指导和督促检查工作，确保廉洁风险防控体系建设扎实推进，有效运行。

3、强化监督检查。

公司和各成员企业要把廉洁风险防控建设作为党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容，采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式，加强经常性监督检查；

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要建立健全指导、督查、测评等工作机制，加强对推进情况的督促指导，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。 4、坚持务实创新。

各成员企业要根据自身特点，构建切合实际、好用管用的廉洁风险防控体系。要围绕权责明晰、权力制衡和管理提升，不断完善制度体系，加强制度执行力；要以创新思维开展工作，认真研究工作推进过程中出现的新情况、新问题，及时总结和推广新经验、好做法，巩固和强化廉洁风险防控新成果、新成效；要善于把握廉洁风险的特点和规律，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。

三、基本步骤 1、编制职权目录。

按照权责一致的要求，全面梳理企业内部涉及重点领域、重要岗位和关键环节的各类职权，摸清职权底数，编制《职权目录》（参见附表），明确职权行使的岗位、权限和责任等。

2、收集风险信息。

重点围绕决策、经营、管理、监督等职权运行范围，通过党内监督、民主监督、信访举报、问卷调查、排查识别等方式和途径定期和不定期收集风险信息，形成廉洁风险信息数据库。

3、评估风险级别。

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运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高、中、低风险级别，对不同级别的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人。

4、制定防控措施。

从教育、制度、监督、惩处等方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，即通过加强廉洁教育、完善制度体系、规范权力运行、推进民主公开、实行责任追究等举措对权力运行进行制度约束、过程监控和事后问责，做到防控严密、措施有力。

5、分级检查验收。

要在公司和成员企业两个层面按照试点——推广——全覆盖逐步推进，成员企业先行完成所属单位廉洁风险防控的试点与推广，在2015年6月底前全面推行廉洁风险防控建设，完成防控措施的制订、实施与内部检查验收，2015年底前公司对成员企业廉洁风险防控工作进行阶段性验收。

6、年度考核评价。

公司和各成员企业将廉洁风险防控工作纳入年度考核范围，由各单位、各部门廉洁风险防控领导小组牵头，对本单位、本部门廉洁风险防控体系运行情况和各项措施落实情况进行质量考核和综合评价，并将评价结果与年度绩效考核挂钩，奖优罚劣，进一步完善廉洁风险防控措施。

7、持续改进提高。

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上述收集风险信息（风险识别）、评估风险级别（风险评估）、制定防控措施(风险应对)和年度或阶段性考核评价(检查考核)是一个PDCA循环往复、不断改进、螺旋式提升的过程，检查发现的问题成为新的风险点，从而启动下一个PDCA循环：对新的风险点进行识别、评估，制订防控措施并执行，检查考核执行情况，继续修正完善。

公司及各成员企业廉洁风险防控领导小组和工作机构，根据阶段性检查情况和年度综合考核评价结果，对本单位、本部门在推行廉洁风险防控工作中存在和发现的问题进行分析研究，强化措施，完善制度，优化流程，进一步促进廉洁风险防控各项措施的落实，不断提升企业党风廉政建设工作水平。

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第二部分 重点业务事项廉洁风险防控

第一章 “三重一大”决策

一、 议题准备

“三三三三”三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三 三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三 三 注：流程图中红色文字表示该环节存在廉洁风险点，下同。

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“三重一大”议题准备业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁风业务廉洁风险点 环节 议题研究 1、 议题所依据的事实不真实、数 据不准确； 2、 未对议题组织充分研究讨论。 1、议题应履行而未履行征求意见程序，重要人事任免未征求纪检部门意见； 征求意见 2、涉及职工切身利益议题未征求工会意见； 3、纪检部门、工会等部门不正确履行职责，对议题没有提出负责任的意见。 分管领导、责任部门、纪检、工会等有关部门负责人 低 1、未按规定程序征求意见的议题，暂缓决策； 2、被征求意见部门及负责人不正确履行职责造成决策不当的，应追究相关人员责任。 涉及岗位险等级 或人员 责任部门负责人、分管领导 低 主要防控措施 1、 责任部门做好前期调研、核 实工作； 2、 分管领导高度重视，组织相 关职能部门充分研究论证。

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二、集体决策

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“三重一大”集体决策事项廉洁风险识别、评估及防控措施

廉洁风险识别 廉洁风业务廉洁风险点 环节 或人员 1、应严格决策制度，对未达到规1、参会人员未达到规定人数，影响集体决策的科学性； 2、主要领导有排斥心理或先行发议题讨论 表倾向性意见，导致其他人员屈从于主要领导，不能或不愿发表意见，集体决策流于形式； 3、未执行回避制度，影响决策成效。 参与决策领导人员 高 定人数，或召集人先发表意见、或对应回避而未回避人员参与决策的情况，纪检组织应提出监督建议书，要求整改； 2、在对建议书不作回应的情况下，纪检组织有权向上级监督部门报告情况。 1、落实“三重一大”决策制度监督检查制度，对会议决议不规范会议决议 1、未认真考虑不同意见； 2、未根据决策（分歧）情况正确做出会议决定。 会议召集人 高 的情况，纪检组织有权向会议召集人下达监督建议书； 2、对无视决策规定擅自作出决定的领导人员，且决策事项存在潜在风险，纪检组织有权向上级纪检组织如实反映情况。 会议记录 会议记录不完整，不能真实反映参与决策者表态性发言或不能体现追溯性。 会议纪要起会议文件签发 未严格按照会议情况起草会议纪要，擅自更改决策内容。 草人员及部门负责人，纪要签发领导 低 严格执行会议纪要审核批准制度。 会议记录人 低 会议记录必须经每位参会人员签字认可。 涉及岗位主要防控措施 险等级 文档

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第二章 选人用人

一、中层干部选聘

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中层干部选聘管理工作业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁 业务 廉洁风险点 环节 1、不按照规定的程序和范围进行考察； 2、泄露考察情况； 干部 考察 3、接受考察对象或其请托人的好处； 4、对反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告； 5、更改、伪造测评、推荐结果。 形成干部 考察报告， 提出干部 任职建议 公司党委会讨论、决定 1、不按照规定召开党委会议讨论决定干部任职； 2、个人决定干部任职或者个人改变党委会议集体作出的干部任职决定。 受考察对象或其象请托人的影响，不如实客观公正地形成考察报告。 涉及岗位 风险 主要防控措施 或人员 等级 1、考察组由2人及以上组成； 2、严格按批准的考察方案考察组成员 中 进行考察； 3、执行公务回避制度； 4、保存考察原始资料，编制考察总结。 考察组成员在考察报告上考察组成员 低 签名，对考察报告的真实性负责。 1、按“三重一大”决策制公司党委委员 低 度要求，党委集体决定干部人选； 2、执行公务回避制度。 1、纪监、企人部门工作人对反映公示对象问题线索清楚、内容干部提 职公示 不如实报告。 纪检监察部、企员共同开启举报箱； 中 2、对举报信件如实登记并向有关领导汇报； 3、对线索清楚、内容具体的举报，按规定进行调查核实，形成调查报告。 具体的举报隐匿不报、不调查核实、业领导人员管理部有关人员 文档

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二、后备干部选拔

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后备干部选拔业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁 涉及岗位 业务环节 廉洁风险点 或人员 风险 主要防控措施 等级 1、制定民主推荐方案并经批准后执行；

中 2、执行公务回避制度； 3、保存民主推荐的原始资料； 4、形成民主推荐报告。 1、执行“三重一大”决策制度，集体决中 定考察人选； 2、执行公务回避制度。 1、不按照规定的基本条件、任民主推荐 职资格、方式、程序和范围进行民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐结果。 提出考察 人选 企业领导人员管理部、纪检监察部有关人员 1、领导个人指定考察人选； 领导班子成员 2、考察人选不符合民主推荐要求。 1、不按照规定的程序和范围进行考察； 2、泄露考察情况； 3、接受考察对象或其请托人的好处； 4、对反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告； 5、更改、伪造测评、推荐结果。 受考察对象或其请托人的影响，不如实客观公正地形成考察报告。 1、不按照规定召开领导班子会考察组成员 1、考察组人员2人及以上； 考察组成员 高 2、严格按批准的考察方案进行考察； 3、执行公务回避制度； 4、保存考察原始资料，编制考察总结。 干部考察 形成考察报告并提出 建议 低 考察组成员在考察报告上签名，对考察报告的真实性负责。 班子会讨论确定 议讨论决定后备干部人选； 2、个人决定后备干部人选或者个人改变党委会或党政联席会集体确定的后备干部人选。 1、按“三重一大”决策制度要求，领导领导班子成员 低 班子集体决定干部人选； 2、执行公务回避规定。 纪检监察部、企1、纪监、企人部门工作人员共同开启举报箱； 中 2、对举报信件如实登记并向有关领导汇报； 3、对线索清楚、内容具体的举报，按规定进行调查核实，形成调查报告。 对反映考察对象问题线索清公示 业领导人员管楚、内容具体的举报隐匿不报、理部有关人员 不调查核实、不如实报告。 文档

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三、员工录用

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员工录用管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁 涉及岗位 业务环节 廉洁风险点 或人员 风险 主要防控措施 等级 收集简历、资格审查 利用职务之便，将不符合录用条件的人员列入考试人员名单。 人力资源部相关人员 低 1、公开录用人员岗位资格要求； 2、对通过考试进入录用名单的人员进行公示； 3、逐级审核； 4、执行公务回避制度。 1、通过试题库随机抽取，或者由多人出题； 试题出题人员和试题保管人员 2、设专人保管试题，其他人禁止接触试题； 3、用人需求部门和人力资源部门在考试前一天共同打印考题并立刻密封； 4、纪检监察人员进行过程监督。

泄漏试题。 低 利用职务之便进行不考试 公正评分。 面试人员 低 1、严肃面试纪律； 2、制定评分标准； 3、执行公务回避制度； 4、纪检监察人员进行过程监督。 1、利用职务之便，修改成绩； 2、利用职务之便，修改考评、测评结果。 人力资源部工作人员 低 1、试卷收取后立刻密封保管； 2、统计记录分数时设唱票、计票和监票人员各1人； 3、纪检监察人员进行过程监督。 文档

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1、不按照规定召开会审批 议讨论决定公示人员名单； 2、个人决定公示人员名单。 领导班子成员 低 1、按照公司招聘管理规定，召开会议集体决定公示人员名单； 2、执行公务回避制度。

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第三章 财务管理

一、预算管理

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预算管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗位 业务环节 廉洁风险点 或人员 廉洁 风险 等级 健全预算审批制度，部门、低 单位负责人应对本部门、本单位预算计划的合理性负责。 主要防控措施 利用职务之便，夸大虚报费用支出，预算编制 虚列预算项目，侵占企业资源，隐瞒收入，为个人谋利制造机会。 预算编制部门 相关人员 预算执行主体及预算执行 擅自扩大支出范围，提高开支标准， 财务审核不严，导致资金被挪用，影响企业正常运转。 财务部门相关人员 低 1、 严格执行公司《全面预 算管理办法》，加强预算执行过程监督，严格把关； 2、 对因预算执行不力影响 企业运行或造成损失的，追究相关人员责任。

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二、融资管理

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融资管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗位 业务环节 廉洁风险点 或人员 廉洁 风险 等级 1、 在融资预算报告中明确 主要防控措施 选择金融机构 受个人利益或小团体利益驱动，擅自向未经股份公司核准的金融机构融资。 融资主体单位资金（财务）管理人员及主管领导 低 融资银行，加强事前审核； 2、 实行融资合同报备制， 资金（财务）管理部门及时掌控融资来源。 1、大额资金分配和使用严格资金分配使用 为谋取个人或小团体利益，不按融资预算确定的用途、金额分配和使用资金，使企业整体利益受损。 融资主体单位资金（财务）管理人员及主管领导 低 执行“三重一大”集体决策制度； 2、对因违规分配、使用资金造成企业损失的，追究当事人责任。

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三、对外担保管理

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对外担保业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁 业务 廉洁风险点 环节 涉及岗位 风险 主要防控措施 或人员 等级 1、 申请单位加强内部控 制，严格执行对被担保方的提出对外担保申请 接受对方贿赂，弄虚作假，为不符合条件的单位提出担保申请。 申请单位资金（财务）管理人员 低 资格审查和相关工程合同事项的调查； 2、 实行对外担保审核问 责制，经办人员对因工作失误造成企业损失承担相应责任。 接受申请单位好处，协助其隐瞒事财务初审 实，使不符合条件的被担保单位通过资格审查。 资金（财务）管理部门审核人员 实行对外担保审核问责制，低 审核人员对因工作失误造成的损失承担相应责任。 1、 实行担保业务月报制， 低 及时发现问题； 2、 完善股份公司对外担 保管理制度，明确处罚条款，实行责任追究。 担保实施单位资签订合同 接受对方贿赂，未报股份公司审批擅自签订对外担保合同。 金（财务）部门经办人员、负责审批的领导人员

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四、银行账户管理

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银行账户管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁 业务 廉洁风险点 环节 涉及岗位 风险 主要防控措施 或人员 等级 1、完善银行账户管理制度，1、 未报经股份公司审批擅自开立 账户，规避监管，为谋取私利制造机开立银行账户 会； 2、 基于个人或小团体利益，在非股 份公司合作银行开立账户或多头开户。 开户单位资金（财务）部门负责人、总会计师 低 制定针对违规问题的处理处罚条款，实行责任追究，加大对违规违纪行为的惩处力度； 2、实行网络连接信息共享，实现对银行账户的全方位实时动态监控。 1、加强内部控制，账户资金管理员不得编制资金收付会计凭证、不得管理银行账户对账单和编制银行存款余额调节表；空白支付凭负责银行账户的1、贪污、挪用账户资金； 资金管理员、资账户日常管理 2、公款私存； 金部门负责人、3、出租、出借账户谋取私利。 总会计师 证与预留银行印鉴分人保低 管； 2、会计人员与银行账户资金管理员每日核对账户余额；及时清理未达账项； 3、实行网络连接信息共享，实现对银行账户的全方位实时动态监控； 4、实行责任追究，加大对违规违纪行为的惩处力度。

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五、代管资金管理

（年金、社保资金、住房公积金、住房维修基金等代管资金管理，以社保资金为例）

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代管资金业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

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廉洁风险识别 廉洁 业务 廉洁风险点 环节 涉及岗位 风险 主要防控措施 或人员 等级 1、建立代管资金专项管理1、资金缴存不及时，截留、 挪用、缴存、委托管理 私存代管资金； 2、将代管资金对外拆借、担保或抵押、质押，获取私利。 财务（资金）部门、代管事项业务部门相关业务人员 中 制度，明确管理职责和流程； 2、代管资金账户及其收支纳入企业资金管理系统管理监控； 3、大额资金支出实行集体决策或联签制度。 计息 挤占个人账户和企业应计利息收入（投资收益），形成“小金库”。 代管事项业务部门相关业务人员 中 建立代管资金审查制度，定期开展内部审计或专项检查。 不对代管资金的筹集、汇缴、提取、报告或公示 开支及运作、收益情况进行报告或公示。 代管事项业务 部门 高 建立报告、公示制度，定期报告或公示，增强透明度，接收职工监督。

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第四章 资产管理

一、资产配置管理

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资产配置业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 涉及岗廉洁风险点 位或人员 1、 瞒报资产存量； 提交年度新增资产计划 2、 巧立名目新增非生 产性资产； 3、 高标准配置资产； 4、 高价低报，规避集团 内部调剂和采购平台制。 资产使用单位（部门） 中 廉洁风险等级 业务环节 主要防控措施 1、建立健全公司资产管理信息系统，加强存量资产管理； 2、制订资产配置标准； 3、实行违规采购责任追究制度。 1、实行网上审核，提高办公透明低 度； 2、严格执行资产配置标准。 审核年度采购计划和预算 1、故意刁难，拖延审核时间； 资产管2、收受对方好处，放宽审核要求。 1、 实际采购额高于批复金 额； 理部门、财务部门 1、完善公司资产管理制度，将债 资产使用单位 中 务重组、接受投资等方式新增资产纳入管控范围； 2、实行违规采购责任追究制度。 采购 2、 未报经公司批准，通过 债务重组、接受投资等方式新增资产，有意规避公司审批。

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二、自建资产竣工决算管理

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自建资产竣工决算业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗廉洁风险点 位或人员 1、 资产、费用不清查， 资产、费用清理清查及竣工决算编制 挤占、虚增建设成本，形成账外资产； 2、 债权债务不清理，虚 列债务隐藏收入、预留支出，形成“小金库”； 1、为了谋取不当利益，有意干扰审计工作； 2、审计人员接受礼金，隐瞒应该披露的问题，该核减投资不核减。 1、 不按规定办理交接手 续、保存移交档案，财务监督失控，可能导致国有资产流失； 2、 交付使用资产账务处 文档

廉洁风险等级 业务环节 主要防控措施 1、 加强决算编制人员法规、 制度和廉洁从业教育，提高规参与决算高 编制人员 则议事和廉洁自律能力； 2、 加强内部监督，发挥内部 审计、纪检监察部门的监督作用。 1、 签订廉政承诺书； 2、 建立社会审计中介机构诚 中 人员、审计人员 信档案，有不良记录的中介机构不能参与竣工财务决算审计工作。 1、建立健全交付使用资产移中 务人员 交制度，明确移交程序，及时办理移交手续； 2、明确资产移交相关部门的资产建设单位相关竣工决算审计 资产交付、入账 工程、财实用标准

理上计价不准，账实不符； 3、 资产建成后长期不办 理移交手续，形成账外资产。 工作职责，并加强内部监督检查或抽查，确保责任落实； 3、定期盘点资产，核对账、 物，发现问题及时整改。

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三、剥离资产管理

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剥离资产管理事项廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 涉及岗业务 环节 廉洁风险点 位或人员 登记造册 有意隐瞒资产数量、贬低资产质量； 资产管理低 相关人员 由多部门人员组成清查组并在剥离资产清册上签名。 廉洁风险等级 主要防控措施 1、 在债权追索方面，故 意放弃债权，化公为私； 2、 未经审批擅自用于对 外担保、抵押，谋取私利； 3、 私自处置资产，获取 不当利益。 1、 建立剥离资产管理制度， 1、 未经权威机构评估， 低价出售、出租； 2、处置收入不纳入财务账核算。 细化管理流程； 2、 严格执行资产处置审批制 度； 3、 资产、财务部门定期核对 账、物。 资产管理低 相关人员 1、 严格执行债权核销审批制 度和资产管理制度。 2、定期盘点、核实剥离资产。 日常管理 资产、财务部门相关人员 低 处置 文档

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四、废旧物资处置管理

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废旧物资处置业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁涉及岗位 风险等级 主要防控措施 业务环节 廉洁风险点 或人员 利用职务之便，推拟订收购商 名单 资产管理部荐、选择不合格收购门有关人员 商。 低 1、 公司制订废旧物资处置办法，对 收购商选择作出规定； 2、 建立收购商数据库，选择有资 质、信誉好的收购单位。 1、收购商名单须经集体讨论决定。 企业领导 低 2、执行招投标或询价、比价程序，确定收购商。 审定收购商 名单 利用职务便利指定收购商，谋取私利。 1、收受投标人好处，倾向性评标； 招标、询价、 比价 2、利用职权影响评 1、执行公务回避制度； 2、中标单位由招标领导小组集体研 究决定； 3、内审、监察部门不定期抽查招标评标及询价记录。 4、设立信访举报信箱加强监督。 1、 废旧物资出厂前经相关部门联 低 签； 2、 经办人、监督人在废旧物资出厂 评标人员、 企业领导、 标，暗箱操作； 3、内定收购商，履行虚假询价程序。 资产管理部门有关人员 低 虚假计量，谋取私废旧物资出厂 利。 经办人、监督人 文档

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清单上签字确认； 3、 保安人员和门卫核对出厂废旧 物资及其清单。 1、 资产管理部门建立废旧物资处 置台账，定期与财务部门核对； 2、 加强对废旧物资处置收入的专 项审计。 资产管理部处置收入不入账，形收款、入账 成“小金库”。 有关人员 门、财务部门低

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五、 个人代持境外国有资产管理

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个人代持境外国有资产业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗业务 环节 廉洁风险点 位或人员 境外机构负责人 由上级单位指定公司内部员工或其他合适人员作为代持人。 廉洁风险等级 主要防控措施 代持事项报批 从个人利益出发，未报上级审批私自确定代持人 。 低 与代持人签订相关法律文件 法律文件不规范，有意模糊代持人责任、权限。 境外机构负责人 1、与代持人签订的长期租赁协议中规定代持资产权益归属企业，代持人无权出售或转让该项资产； 2、代持资产所有权证由境外机构保管。 使用期间 为谋取私利，代持人将代持资产私自出租出售。 代持人 低 3、财务、资产部门加强资产日常监管 低

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第五章 工程建设

一、勘测设计业务

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勘测设计业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁 涉及岗位或业务环节 廉洁风险点 人员 风险 主要防控措施 等级 为谋取不当利益，在设备材料选型设计上采用特定厂家设初步设计与施工图设计 备、材料的技术参数、标识或代码，或在标书编写中，采用有利于特定厂家的技术要求，使特定厂家在工程项目竞标中具备技术优势。 中 项目组现场 2、违规私自出借或擅自使用施工现场设计服务专用章，从中得利。 驻服务人员 低 项目组设计人员及分管领导 中 1、加强廉洁从业教育，提高自律意识； 2、邀请业主、设计监理单位参加设计方案评审，对设备、材料选型严格审核； 3、内部审计、监察部门加强监督检查。 1、接受施工单位好处，在隐蔽工程验收中，违规出具现场签证。 施工现场 技术服务 1、严格工程验收程序及审核程序； 2、加强隐蔽工程施工现场复核； 3、加强工代章管理，专人负责保管和用章登记。 接受投标单位好处，在施工招标控制价编制中，以虚列工程施工招标工程量编制 量、高套单价等方式提高控制价，或向特定施工单位透露招标控制价等信息，使特定施工投标单位受益。 项目组设计 人员 低 1、严格执行设计贯标四级校审制度； 2、回访业主、招标代理机构，发现问题从严处罚。 文档

实用标准

1、与施工单位勾结，以设计变更方式，虚增材料量或工程设计变更 量，从中获利； 2、在设计变更预算编制中虚增工程量，提高设计变更单价，虚增设计变更造价，从中获利。 项目组设计 人员 中 1、完善并严格执行设计变更管理办法及审批流程； 2、加强对设计变更执行情况的检查、考核和总结评审。

勘测设计业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）

廉洁风险识别 廉洁 风险 涉及岗位或业务环节 廉洁风险点 人员 等级 主要防控措施 1、严格执行工程验收程序及审接受施工单位好处，在竣工验竣工验收 收过程中，隐瞒存在的技术问题。 项目组驻现场人员 核程序，加强竣工验收现场复低 核； 2、回访业主、施工方、监理方，发现问题从严处罚。 接受施工单位好处，对审核中工程结算审核 发现的计列不合理费用、虚构工程量、提高工程单价等问题未提出审核意见。 项目组结算 审核人员 中 1、严格执行工程结算管理办法； 2、加强工程结算审核监督检查。

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二、设备物资采购管理 1、采购计划编制与审批

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设备物资采购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗廉洁风险点 位或人员 1、 出于个人利益或小团体 项目部、分公司（分局）编制计划 利益考虑，未按实际需求编制采购计划； 2、有意拆分采购计划，化整为零，改变审批层级，逃避上级审核。 1、 加强集中采购管理制度宣 成员企业总部复核、汇总采购计划 管理松懈，疏于对项目部、分公司（分局）采购计划合理性、真实性进行有效管控，造成廉洁风险隐患 成员企业总部采购管理人员 贯，明确集中采购计划上报管理要求； 项目部、分公司（分局）编制、审核采购计划有关人员 1、成员企业层面应建立和完善设备物资采购制度，明确采购计划廉洁风险等级 业务环节 主要防控措施 中 审批权限； 2、 逐级加强审核，杜绝将采购 计划化整为零的行为发生。 中 2、 提升成员企业总部采购部门 责任意识和管理能力，由专责部门和人员实施有效管控。

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2、采购招标

三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三 三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三/三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三 三

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采购招标业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 涉及岗廉洁风险点 位或人员 1、 加强法制教育和廉洁从业 教育； 化整为零，规避招标， 制订招标计划 将达到招标起点标准的项目进行分割，使得分割后各部分达不到招标起点。 2、 制定并严格执行企业招标管 采购单位有关领导及部门负责人 理制度，规范招标行为，达到招廉洁风险等级 业务环节 主要防控措施 高 标标准的项目一律纳入招标计划管理； 3、建立和实行与招标工作同步的效能监察工作机制，定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。 采购单位该公开招标的选择邀请 立项 招标或竞争性谈判、询价方式，规避招标。 1、对招标条件量身定做、意编制招标文件 定中标人； 2、招标文件带有门槛限制，排斥或歧视性对待潜在投标人，限制正当竞争。 1、 利用职权指定投标人； 2、 收受对方贿赂，让不合 资格预审 格单位通过资格预审； 3、 投标单位通过挂靠或借 用资质获得投标资格。 采购单位有关工作人员 有关领导及部门负责人 采购单位有关领导及部门负责人 1、 严格执行招投标管理法律、 中 法规和制度规定； 2、 定期进行专项监督检查，及 时发现和查处舞弊行为。 1、严格执行招投标管理法律、法中 规和制度规定； 2、定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。 1、 加强法制教育和廉洁从业 教育； 中 2、 提高专业素质和责任意识， 加强审核把关； 3、 资审结果内部公示； 4、 执行公务回避制度。 文档

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收受对方贿赂，协助不合格考察投标单位 单位弄虚作假，通过考察。 项目团队考察人员 1、 考察报告经企业分管领导审 中 阅； 2、 执行公务回避制度。

采购招标业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）

廉洁风险识别 廉洁风业务环节 涉及岗廉洁风险点 位或人员 1、 加强法制教育和廉洁从业 1、 故意泄密。工作人员主 动透露信息以获取好处或投标方通过感情联络的方式刺探信息，提高中标几率； 评标 2、 倾向性打分。评标人员 收受投标单位好处给其打高分，为投标人中标提供便利条件； 3、评标过程不公开，搞暗箱操作，获取不当利益。 评标委员会成员及工作人员 教育，对故意泄密者追究责任； 2、 建立并执行评标专家管理制 度、信息保密制度等内部管理制度； 险等级 主要防控措施 低 3、细化评分规则并监督执行，对明显存在倾向性打分行为的，从专家库中予以清除； 4、对招标过程实施全程监督，确保公开、公正、公平； 5、定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。 1、严格执行招投标管理法律、法1、出于私利，未按招标规定推荐中标候选人 和评标结果推荐中标候选人； 2、利用职权指定入围厂家或影响入围厂家的确定。 评标小组成员 低 规和制度规定； 2、定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为； 3、对违反招标工作纪律谋取私利的，从专家库中予以清除。

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3、 货物验收

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货物验收业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 涉及岗廉洁风险点 位或人员 1、 违反内控制度，采购 和验收工作由同一人完成； 货物验收 2、接收供方好处，未按技术要求及合同规定组织验收，降低验收标准； 3、验收人员故意刁难供方以谋取私利。 采购人员、与供方协商处理 意见 接收供方好处，在协商中提出损害企业利益的处理意见。 设备物资部门负责人 低 强化内部控制，法律或合同管理部门派人参与协商。 设备物资部门有关人员、参与验收人员 中 1、由设备物资、技术、质检等专业人员组成联合验收小组； 2、严格执行货物验收制度，根据货物特性进行数量、质量和技术指标验收； 3、执行公务回避制度。 廉洁风险等级 业务环节 主要防控措施

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三、分包管理

投资建设项目发包管理可参照此部分内容编写。

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1、分包策划

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分包策划业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 涉及岗廉洁风险点 位或人员 1、收受分包商好处，针对特定关系人制定有倾向性的分包方案； 2、设置有利于特定关系人的限制条件，排斥其他潜在投制定分包 方案 标人或对其实行歧视待遇； 3、只将部分项目纳入分包招标计划，其他部分则通过设计变更或追加项目方式直接分包给关系户； 4、为谋取私利，将工程主合同中已明确不得分包的项目纳入分包范围。 收受潜在分包商好处，有意项目部负责人审批 包庇或放任下属的不良行为。 项目 负责人 低 1、建立健全内部评审机制和评审细则，严格遵守审核程序； 2、审核中重点关注分包原则、划分方法与结果、分包成本评估，上级项目管理部门审核 收受潜在分包商好处，有意包庇或放任下属的不良行为。 以及分包商资质、业绩要求等内上级管理部门审核人员 低 容的合理性与合规性； 3、加强党员领导干部廉洁从业教育，提高拒腐防变能力和责任意识，自觉抵制商业贿赂。 项目团队 相关人员 低 1、严格执行企业分包管理办法，根据工程项目的规模、技术难度、施工特点等多种因素，制定合理、可行的分包方案； 2、对业务人员加强反腐倡廉教育，提高廉洁自律能力，自觉抵制商业贿赂。 廉洁风险等级 业务环节 主要防控措施 文档

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2、 分包商确定

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分包商确定业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 涉及岗廉洁风险点 位或人员 1、严格执行招投标管理法律、法项目团队编制招标方案 该公开招标的选择邀请招标或竞争性谈判、询价方式 有关领导及部门负责人 高 规和制度规定； 2、定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为； 3、强化项目班子的选聘、考核与监管。 1、对招标条件量身定做、意编制招标文件 定中标人； 2、招标文件带有门槛限制，排斥或歧视性对待潜在投标人，限制正当竞争。 项目单位有关领导及部门负责人 1、严格执行招投标管理法律、法廉洁风险等级 业务环节 主要防控措施 中 规和制度规定； 2、定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。 1、 加强法制教育和廉洁从行业 1、 利用职权指定投标人； 2、 收受对方贿赂，让不合 资格预审 格单位通过资格预审； 3、 投标单位通过挂靠或借 用资质获得投标资格。 项目团队有关工作人员 教育； 2、 提高专业素质和责任意识， 中 加强审核把关； 3、 资审结果内部公示； 4、 执行公务回避制度和责任倒 查制度。 收受对方贿赂，协助不合格考察投标单位 单位弄虚作假，通过考察。 项目团队考察人员 1、 考察报告由参与考察人员签 低 名确认并经企业分管领导审阅； 2、 执行公务回避制度和责任倒 查制度。

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分包商确定业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）

廉洁风险识别 廉洁风廉洁风险点 廉洁风险点 廉洁风险点 1、 加强法制教育和廉洁从行业 1、故意泄密。工作人员主 动透露信息以获取好处或投标方通过感情联络的方式刺探信息，提高中标几率； 评标 2、倾向性打分。评标人员 收受投标单位好处给其打高分，为投标人中标提供便利条件； 3、评标过程不公开，搞暗箱操作，获取不当利益。 评标小组成员 教育，对故意泄密者追究责任； 2、建立并执行评标专家管理制 度、信息保密制度等内部管理制度； 险识别 廉洁风险识别 低 3、细化评分规则并监督执行，对明显存在倾向性打分行为的，从专家库中予以清除； 4、对招标过程实施全程监督，确保公开、公正、公平； 5、定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。 1、严格执行招投标管理法律、法推荐中标候选人 违反招标规定，照顾或选择某个关联分包商。 规和制度规定； 评标小组成员 低 2、定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为； 3、对违反招标工作纪律谋取私利的，从专家库中予以清除。

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3、分包合同管理

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分包合同管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗业务 环节 廉洁风险点 位或人员 1、收受分包商好处，轻易满足分包商要求，放弃企业利益，导致分包单价突破企业投标合同控制单价； 分包合同谈判 2、收受分包商好处，蓄意或故意降低安全、质量、技术要求、延长工期等； 3、有意漏项不谈，为分包商将来获取不当利益留下缺口。 1、脱离企业分包合同范本另行制订合同条款； 2、收受分包商好处，制订偏合同条款拟定 向于分包商的合同条款； 3、有意或蓄意不对敏感经济条款予以明确，为在分包合同执行中谋取私利预留空间。 项目团队有关人员 中 项目团队有关人员 中 1、 由相关专业部门联合组成谈 判小组开展合同谈判，充分发挥各专业优势，并形成必要的内部牵制； 2、 谈判时严格执行分包工程项 目策划方案，注意实施中的各种细节，避免出现漏项； 3、建立健全会议签到制度和会议记录备案制度，并做好影像资料的收集与存档，实行责任追究； 4、执行公务回避制度。 1、严格执行企业分包合同范本的一般条款； 2、在合同中对工程变更确认条件等敏感事项进行明确规定，避免漏项，减少不确定因素； 3、相关部门加强对合同条款合理、合规、合法性审核。 1、各职能部门要对合同提出自己1、合同会审流于形式； 2、收受分包商好处，有意放任下属的不良行为。 项目分管领导和主要负责人 中 的意见和建议，减少合同漏洞； 2、加强党员领导干部廉洁从业教育，提高自律意识和责任意识； 3、强化项目班子的选聘、监管与考核。 廉洁风险等级 主要防控措施 项目部审核审批

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分包合同管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）

廉洁风险识别 涉及岗业务 环节 廉洁风险点 位或人员 1、 未按分包管理规定进行 招标，擅自决定分包商、签订分包合同，先斩后奏； 2、 为谋取私利，与不具备 相应资质条件的分包商或自然人签订分包合同； 分包合同签订 3、 以工期紧为借口，未签 合同先施工，形成事实合同关系，或化整为零规避上级审批、超越权限签订分包合同； 4、 合同之外私下签订协议 书（阴阳合同），谋取个人利益； 5、 虚构项目、签订虚假合 同套取企业资金。 1、收受分包商贿赂，给分包商随意调高单价、放松工程量审核签证、多计量、多结算和多支付或提前支付工程分包合同执行 款； 2、收受分包商贿赂，对分包商偷工减料影响工程质量的行为放任不管； 3、收受分包商贿赂，对分包商领用材料机具、租用设备的费用少核销或不及时核文档

项目团队相关人员 高 1、定期开展廉洁从业教育并形成制度，及时提醒，做好风险预警工作； 2、加强内部控制，完善分包合同交底、分包计量签证、变更索赔结算、工程款结算支付、完工结算和尾款支付等审核、审批程序； 3、构建公司与项目之间的信息流通渠道，加强过程管控，及时发项目团队主要负责人 中 1、严格执行合同评审、备案制度，合同签订前由企业法务部门进行法律评审并出具评审意见书，合同签订后，须交法务部门备案； 2、合同管理部门和主管部门对分包合同执行情况实行全过程跟踪，及时发现问题； 3、加强对分包工程项目的专项监督检查，强化责任追究； 4、强化项目班子的选聘、监管与考核。 廉洁风险等级 主要防控措施 实用标准

销； 4、与分包商勾结，采取多计量和多结算的方法套取现金设立“小金库”或个人贪污。 现问题和风险； 4、严格执行责任追究制度，对发现违反保廉合同的行为，要及时预警纠错，对情节严重的给予严肃惩处。

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4 分包商履约管理

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分包商履约管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗业务 环节 廉洁风险点 位或人员 1、及时对分包商进场的人、材、机建立管理台账，根据动态及时收受分包商贿赂，对分包商偷工减料、以次充好影响工分包工程施工现场管控 程质量，或人、材、机资源投入不足影响施工进度，或安全措施不到位影响施工安全的行为放任不管，发现问题或隐患不纠正、不处置，以包代管。 项目团队现场管理人员 中 更新； 2、坚持“三检”制度，按质量标准规定的检查内容进行严格检查； 3、落实好安全生产责任制，实行责任追究； 4、督促分包商合理组织各类资源投入，确保工程进度； 5、严格执行分包合同中有关质量、进度、安全违约处罚条款。 1、完善分包合同，预防过多计日收受分包商贿赂，放松工程量审核签证、多计已完工程量、多签计日工。 项目团队有关人员 高 工的发生，计日工的签认要有具体的工作内容和过程记录； 2、完善分包工程计量签证有关的原始资料，规范现场签证管理； 3、对已完工程量实行各验收计量部门会签制。 1、现场管理人员要熟悉分包合同1、收受分包商贿赂，与分包分包工程变更、索赔签证、审核、审批 商串通，满足分包商不合理的变更补偿和索赔要求； 2、审核部门不把关，流于形式； 3、项目负责人越权审批。 项目团队有关人员 中 条款，充分了解合同内工程和合同外工程，尽量减少合同外工程的发生； 2、隐蔽工程要在掩埋前进行验收并留下影像资料，防止分包商漫天要价； 3、选择诚信的分包商，签订严谨的分包合同，降低索赔风险； 4、加强内部控制，严格执行分包文档

廉洁风险等级 主要防控措施 分包工程合同内工程量审签 实用标准

工程变更、索赔管理办法和审批流程； 5、对越权审批者实行责任追究。 分包商履约管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）

廉洁风险识别 涉及岗业务 环节 廉洁风险点 位或人员 1、收受分包商好处，给分包商随意调高单价、多结算和多支付工程款； 2、收受分包商好处，对分包商领用材料机具、租用设备分包工程结算、支付审核审批 的费用少核销或不及时核销，造成多支付或早支付； 3、与分包商勾结，采取多计量和多结算的方法套取现金设立“小金库”或个人贪污； 4、未经审批擅自支付或超额支付。 收受分包商好处，评审时有意隐瞒分包商履约过程中存分包商履约评价 在的质量、进度、安全、环保等方面的问题，导致履约评价失去客观、公正性。 1、制订并执行分包商履约评价办参与考核、评价的相关部门人员 低 法和评分细则； 2、部门内部讨论并形成综合意见，作为定性评价依据； 3、加强员工廉洁从业教育，提高其廉洁自律意识和能力。 项目团队有关人员 中 1、加强内部控制，完善并严格执行分包工程款结算支付管理办法和审核、审批程序； 2、畅通公司与项目之间的信息流通渠道，加强过程管控，及时发现问题和风险； 3、严格执行责任追究制度，对发现违反企业制度和保廉合同的行为，要及时预警纠错，对情节严重的给予严肃惩处。 廉洁风险等级 主要防控措施

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四、施工监理

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施工监理业务廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁 涉及岗位或业务环节 廉洁风险点 人员 风险 主要防控措施 等级 接受施工单位好处，违规签发开工指令。 施工准备 阶段监理 接受施工单位好处，在审批施工组织设计、分包单位资格审查等环节降低要求，为施工单位提供方便。 接受施工单位好处，对工程计量原始数据弄虚作假。 接受施工单位、供货单位好处，在材料进场、设备检验、工序控制、质量管理以及现场工作人员资质审核等环节为相关方提供方便。 接受施工单位好处，对不合格的分项工程和隐蔽工程进行验收。 接受施工单位好处，对其不合理的工程变更、延期、索赔等予以签认。 接受施工单位好处，违规签发工程款支付证书。 与业主方工作人员、施工单位结成利益联盟，在项目实施过程中非法获取好处。 总监(主管副总监)、总监代表、专业监理师 总监(主管副总监)、总监代表、专业监理师 监理项目组专业监理师、 监理员 专业监理师、 监理员 低 中 1、加强廉洁从业教育，提高廉洁自律意识； 2、向相关方公布监督、举报方式并保持沟通； 3、与监理项目组各成员签订廉洁责任书并进行公示。 中 高 1、加强廉洁从业教育，提高廉洁自律意识； 专业监理师 总监(主管副总监)、总监代表、专业监理师 总监 中 2、向相关方公布监督、举报方式并保持沟通； 施工阶段 监理 中 3、不定期对监理现场进行检查、巡视，通过座谈会、发放征求意见表等形式，与相关方保持沟通。 4、合理设定监理项目组成员职低 总监(主管副总监)、总监代表、专业监理师、 监理员 总监(主管副总中 责权限，形成内部监督制约机制。 总监代表、利用职权向相关方吃、拿、卡、要。 监)、专业监理师、 监理员 高

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施工监理业务廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）

廉洁风险识别 廉洁 涉及岗位或业务环节 廉洁风险点 人员 风险 主要防控措施 等级 施工阶段 监理 为谋取利益，对认真负责的监理人员进行打击报复、寻找借口予以调换。 接受施工单位好处，对不符合验收总监、专业 监理师 总监(主管副总监)、专业 监理师 低 合理设定监理项目组成员职责权限，形成内部监督制约机制。 1、加强廉洁教育，提高廉洁从竣工验收 条件、整改不到位的工程予以签认。 中 业自律意识； 2、与相关方保持沟通、交流，发现问题从严处罚。

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五、项目资金管理

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项目资金管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗业务 环节 廉洁风险点 位或人员 1、 收到业主方的合同外奖 励款不作为收入核算，通过其他应付款科目挂账最终形收款 成“小金库”； 2、 收到的废旧物资处置 款、设备出租款及各种罚款 不入财务账，形成“小金库”。 1、收受供应商、分包商好处，同意提前或超额给供应商、分包商办理支付手续； 2、收受分包商好处，对分包商领用项目材料、机具、租采购、分包支付审批 用设备的费用少核销或不及时核销，加大支付额度，占用项目资金； 3、与供应商、分包商勾结，采取多计量和多结算的方法套取现金设立“小金库”或个人贪污； 4、越权审批。 1、收受对方好处，未经审批擅自支付或超批准额度支付； 2、违反现金管理规定，应当付款 通过转账支付的款项改用现金支付，从中谋取私利； 3、虚构业务或使用虚假票据报销，套取现金形成“小金库”或个人贪污。 文档

项目团队相关部门人员 中 1、 定期开展预算执行情况分 析和成本分析，及时发现偏差； 2、 加强财务、设备物资等关键 岗位人员的廉洁从业教育，提高自律意识； 3、对项目定期开展专项审计、检查。 中 1、加强内部控制，完善并严格执行采购、分包结算支付管理办法和审核、审批程序； 2、畅通公司与项目之间的信息流通渠道，加强过程管控，及时发现问题和风险； 3、严格执行责任追究制度，对发现违反企业制度和保廉合同的行为，要及时预警纠错，对情节严重的给予严肃惩处。 项目团队相关部门人员 中 1、 定期对项目开展财务检查、 效能监察和内部审计，及时发现和纠正问题； 2、 加强财务、设备物资等关键 岗位人员的廉洁从业教育，提高自律能力。 廉洁风险等级 主要防控措施 实用标准

项目资金管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）

廉洁风险识别 涉及岗业务 环节 廉洁风险点 位或人员 1、 加强会计内部控制，出纳、 1、收款不及时入账，个人挪库存现金及银行账户管理 用项目资金； 2、备用金或未达账项长期不清理，个人占用项目资金； 3、违反规定出借银行账户，谋取私利。 项目资金员、采购业务人员 中 会计岗位分设，不相容职责分离； 2、 做到现金、银行存款账日清 月结； 3、加强财务、设备物资等关键 岗位人员的廉洁从业教育，提高自律意识； 4、对项目定期开展专项审计、检查。 廉洁风险等级 主要防控措施

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第六章 资本运营

一、投资决策

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投资决策业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

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廉洁风险识别 廉洁风业务环节 投资部初评、征求意见、委员会评审 “三重一大”决策 1、个人或部门有关联性倾向，初评有失公正； 2、为获得个人利益，以评估（评审）为借口，向投资单位相关人索贿； 3、接受投资单位贿赂，在评估（评审）时不坚持原则，使不符合股份公司投资管办法规定的项目通过评估（评审）。 1、参会人员未达到规定人数，未认真考虑不同意见； 参与决策领2、主要领导发表倾向性意见，导人员 其他人员屈从于主要领导，集体决策流于形式。 低 投资管理部门人员、投资评审委员会人员 1、严格执行“三重一大”决策制度，参与决策人数必须符合规定； 2、主要领导不得先行发表倾向性意见。 低 涉及岗位廉洁风险点 或人员 险等级 主要防控措施 1、部门初评、征求其他部门意见均以会议形式集体研究决定，避免以文件会签形式走流程，防止投资单位逐个部门公关； 2、投资评审委员会评审要引入外部专家参与。

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二、国有产权转让

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国有产权转让业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁风业务环节 内部决策（审核、审议） 1、违反国有产权转让有关程序和规定，未按规定履行决策程序擅自转让国有资产以及规避进场交易、私下协议转让国有产权； 2、涉及职工合法权益的，未听取职工代表大会意见。 参与决策 人员 中 廉洁风险点 涉及岗位或人员 主要防控措施 险等级 1、建立和完善国有产权交易制度，规范产权转让内部决策程序，从制度上防范场外交易行为发生； 2、涉及职工合法权益的，必须听取职工代表大会意见。 1、通过招标或比价方式在国资委备选库中选择中介机构； 聘请中介机构 以权谋私，有倾向性地选择中介机构。 负责聘请部门有关人员 低 2、未通过招标或比价选择中介机构的应说明原因；确定中介机构须经公司分管领导和主要领导审批。 1、按照《企业国有产权转让管理清产核资、财务1、提供虚假会计报表； 2、故意隐瞒资产、虚列债务，或授意评估机构故意低评企业国3、非正常压价出售财产、私分或者转移财产。 暂行办法》全面反映债权债务； 企业财务负责人、主要领导及中介机构负责人 中 2、选择具有相应资质的中介机构进行财务审计和资产评估； 3、建立责任追究和责任倒查机制，对审计、评估中发现的循私舞弊、弄虚作假、故意低评国有资产价值的行为，追究中介机构负责人和直接负责人的责任。 审计、有资产价值； 资产评估 1、事先确定受让方，强迫或者串通产权交易机构设置歧视性、信息有明显指向性受让条件，排斥、刁2、故意向产权交易机构提供不真实信息，误导市场，把真实信息提供给特定关系人； 向特定关系人提供影响公平交易的受让信息。 披露、难其他受让方； 确定受让方 企业主要负责人和经办部门负责人、产权交易机构有关中 1、制定和完善产权转让从业人员行为规范，约束从业人员履职行为； 2、先征集潜在受让人，再根据征集结果确定交易方式（拍卖、招投标）； 3、对故意影响正常交易的责任人，追究责任。 3、故意阻挠、拖延交易进程，人员

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三、并购

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并购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 廉洁风业务环节 廉洁风险点 涉及岗位 或人员 险等级 主要防控措施 1、收购项目酝酿过程中，应按照项目重要性向公司有关部门和主要领导汇报，说初步筛选或酝酿目标 为牟取私利，有倾向性地选择目标。 收购项目推荐单位（部门）有关人员； 高 有关领导 明项目投资的必要性、可行性以及是否符合公司发展战略等； 2、项目收购推荐人员应说明与收购项目有无直接利益关系； 3、收购建议需经公司董事会会议审议。 1、通过招标或比价方式在国资委备选库聘请 中介机构 以权谋私，有倾向性地选择中介机构。 负责聘请部门有关人员 中选择中介机构； 低 2、未通过招标或比价选择中介机构的应说明原因；确定中介机构须经公司分管领导和主要领导审批。 1、收购方案和收购协议由工作小组集体讨论收购方案及定价模为牟取私利，提出对公司不利的收购方案和收购协议，工作小组成员 中 讨论通过； 2、收购方案和收购协议经公司分管领导审核、主要领导审批，并经董事会会议决议、股东大会审议通过。 式，价格谈判 如收购价格偏高等。

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第七章 市场营销

一、信息收集

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信息收集业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 廉洁风业务环节 廉洁风险点 涉及岗位 或人员 险等级 主要防控措施 1、 因个人目的虚报信息， 原始信息获取（项目跟踪）、内部审核 导致获取的信息不真实； 2、 出于个人利益目的有意 放松审核，导致虚假信息不能及时被发现； 3、将掌握的信息提供给其他单位或个人以谋取私利，损害企业利益。 信息跟踪、审核 人员 中 1、 规范信息获取方式和渠道； 2、 加强营销人员培训，提高鉴别能力； 3、 加强内部控制，规范市场信息内部审 核、筛选流程； 4、 加强市场营销人员廉洁从业教育，提高自律意识。

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二、 投标报价

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投标报价业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 业务环节 涉及岗位 或人员 廉洁风险等级 主要防控措施 廉洁风险点 购买招 标文件 采取借用、挂靠资质（或出借资质给其他单位、个人）通过资格审查，购买招标文件。 企业领导、市场营销部门负责人及有关经办人员 低 1、制定并严格执行企业投标管理制度，规范投标行为和企业资质管理行为； 2、对因出借资质造成企业声誉或经济利益受损的，追究相关人员责任。 1、加强反腐倡廉教育，在企业内部培育提出投 标策略 意图采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。 企业领导、市场营销部门负责人及有关经办人员 中 反商业贿赂文化； 2、严格执行企业投标管理制度，投标策略经领导班子会议集体研究决定并形成会议记录。 1、与其他投标单位串通，围标、串标、陪标，扰乱投标秩序； 编制投 标文件 2、采取借用资质或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取不当利益。 企业领导、市场营销部门负责人及有关经办人员 中 1、 加强法制教育，提高企业领导和从业 人员的法制意识； 2、 严格执行企业投标管理制度，杜绝围 标、串标、陪标行为； 3、 对因围标、串标、陪标等不正当行为 给企业声誉或经济利益造成损失的，追究相关人员责任。

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三、 客户管理

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客户管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 业务环节 涉及岗位 或人员 廉洁风险等级 主要防控措施 廉洁风险点 制定客户管理方案 制订不切合实际需要的客户管理方案，有意加大营销费用预算，意图从中谋取私利。 1、建立营销费用管理制度，制定接待客户管理部门负责人及相关经办人员 高 标准和费用支出审批流程； 2、严格执行营销费用预算制度，合理编制费用预算。 1、 严格执行营销费用预算，费用支 出执行接待标注和审批流程，贯彻落实“八项规定”精神，杜绝超标准接待和高档消费； 客户管理部门负责人及相关经办人员 高 2、 对从业人员加强廉洁教育和保密 教育，防范可能出现的廉洁风险，定期进行自查自纠，杜绝行贿受贿和假公济私、虚报冒领行为； 3、对泄露商业机密造成企业损失的，追究当事人责任。 1、 违反公司制度规定，不按 审批程序和规定标准接待，超标准请吃和送礼或虚报冒领走访、 接待、会谈 假公济私； 2、 在业务洽谈中有意或无 意地泄露公司核心技术，或与市场开发相关的商业机密； 3、 在市场拓展中违反公司 规定,贿赂客户或索取回扣。

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第八章 其他业务

一、国际项目咨询代理

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国际项目咨询代理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗位 或人员 廉洁风险等级 1、修订、完善XXXX公司海外业务业务 环节 主要防控措施 廉洁风险点 咨询代理费谈判、审批 虚报代理费金额或比例，从中谋取不当利益。 成员企业市场代表、分管领导和主要负责人 高 咨询代理管理办法，明确咨询代理协议、咨询代理费用的审批权限和责任，咨询费要严格按照规定流程和权限审批，严禁越级审批； 2、咨询费谈判至少2人以上参加。 1、业务部门分管领导加强对申请支付 1、未按照协议规定，提前 咨询代理费支付申请 或超额支付咨询代理费，谋取不当利益； 2、冒领咨询代理费，中饱私囊。 成员企业市场代表 中 费用的真实性、合规性审核，严禁提前或超额支付，防止虚报冒领； 2、财务部门严格把关，按照协议规定付款，对提前或超额支付的申请有权不予办理； 3、对发生弄虚作假、谋取私利的行为，一经查实，从严处理。

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二、装备制造业务 1、销售代理

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销售代理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险点 业务环节 廉洁风险点 1、未经招标评审，擅自引进代理商，从中谋取不当利益； 2、向代理商泄露评审人员名招标、评审、 考察 单，方便其实施贿赂； 3、受个人利益诱惑，违背公正原则，为不具备相应能力的代理商打开方便之门，对具备条件的代理商进行刁难，从中谋取不当利益。 企业领导人员、参与招标、评审、考察人员 中 1、建立并严格执行代理商管理制度，实行公开公正阳光评审，严禁刁难有能力的代理商； 2、建立代理商评价系统，淘汰不合格代理商； 3、执行公务回避制度。 涉及岗位 或人员 廉洁风险等级 主要防治措施 在不符合代理费支付条件的审核支付申请 情况下，擅自同意支付，以获取不当利益。 1、 加强内部控制，实行多部门联 销售部门有关人员 低 审； 2、 加强职工廉洁从业教育，自觉 防范廉洁风险。 1、未对代理商履约情况进行定期评价，为不合格代理商履约评价 进入代理队伍打开方便之门，从中获取不当利益； 2、接受代理商贿赂，履约评价流于形式，缺乏客观、公正性。 参与评价的 有关人员 中 1、 建立并严格执行代理商履约评 价制度，客观评价代理商履约情况； 2、 加强职工廉洁从业教育，提高 廉洁自律意识和能力。

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2、定牌定制业务

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定牌定制业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗位 或人员 廉洁 风险 等级 主要防控措施 业务环节 廉洁风险点 1、未经招标评审，擅自引进生产商，从中谋取不当利益； 2、向定牌定制生产商泄露评审招标、评审 人员名单，方便其实施贿赂； 3、受个人利益诱惑，不坚持评审原则，降低要求，选择不合格生产商。 企业领导人员、参与招标、评审人员 中 1、建立并严格执行定牌定制业务管理制度，实行公开招标、阳光评审； 2、建立代理商评价系统，淘汰不合格生产商； 3、执行公务回避制度。 1、企业与定牌定制生产商签订保廉合同，杜绝定牌定制生产商行生产过程管控 接受定牌定制生产商贿赂，放松产品质量要求。 质控部相关人员 中 贿； 2、实行产品质量责任追究制度，因产品质量问题影响企业生产经营或品牌、名誉损失的，追究生产商和质控部监管人员责任。 1、企业与定牌定制生产商签订保廉合同，加强从业人员廉洁教育，杜绝定牌定制生产商行贿； 接受定牌定制生产商贿赂，降低产品验收入库 产品验收标准，使质量不合格产品通过验收。 2、验收人员提高责任心和专业技产品部验收人员 中 术素质，严格执行检测产品的技术标准和方法标准，确保入库产品质量符合要求； 3、实行产品质量责任追究制度，因产品质量问题影响企业生产经营或品牌、名誉损失的，追究生产商和验收人员责任。

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定牌定制业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）

廉洁风险识别 涉及岗位 或人员 廉洁 风险 等级 主要防控措施 业务环节 廉洁风险点 1、未对定牌定制生产商履约情况进行定期评价，为不合格生产履约评价 商打开方便之门，获取不当利益； 2、接受定牌定制生产商贿赂，履约评价流于形式，缺乏客观、公正性。 参与评价的有关人员 中 1、 建立并严格执行定牌定制生 产商履约评价制度，客观评价生产商履约情况； 2、 加强职工廉洁从业教育，自 觉防范廉洁风险。 文档

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3、生产外协/产品委外加工业务

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生产外协/产品委外加工业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别 涉及岗位或人员 廉洁 风险 等级 主要防控措施 业务环节 廉洁风险点 1、未经招标、评审，擅自引进外协单位，从中谋取不当利益； 2、向外协单位泄露招标、评审 评审人员名单，方便其实施贿赂； 3、受个人利益诱惑，不坚持评审原则，降低要求，选择不合格外协单位。 1、企业与外协单位签订保廉合同，加强从业人员反廉洁自律教育，杜绝外协单位行贿； 接受外协单位贿赂，产品入场检验 降低产品验收标准，使质量不合格产品通过检验。 产品检验 人员 中 2、检验人员提高责任心和专业技术素质，严格执行检测产品的技术标准和方法标准，确保入库产品质量符合要求； 3、实行产品质量责任追究制度，因产品质量问题影响企业生产经营或品牌、名誉损失的，追究生产商和验收人员责任。 1、未对外协单位履约情况进行定期评价，为不合格外协单履约评价 位打开方便之门，获取不当利益； 2、接受外协单位贿赂，履约评价流于形式，缺乏客观、公正性。 参与评价的有关人员 中 1、 建立并严格执行外协单位履约评 价制度，客观评价外协单位履约情况； 2、 加强职工廉洁从业教育，自觉防 范廉洁风险。 企业领导人员、参与招标、评审人员 中 1、建立并严格执行生产外协业务管理制度，实行公开招标、阳光评审； 2、建立外协单位评价系统，淘汰不合格外协队伍； 3、执行公务回避制度。

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第三部分 附录 一、 相关附件

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部门管理职权表

部门名称：

序号 权力名称 具体内容 办理主体 制度依据 1 2 3 4 …… 填表人/日期： 部门负责人/日期：

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公司/院管理职权目录

序号 部门名称 职权（项） 序号 部门名称 职权（项） 序号 部门名称 职权（项） 1 2 3 4 5 6 7 11 12 13 14 15 16 17 21 22 23 24 25 26 27 文档

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8 9 10 18 19 20 28 29 合计 填表人/日期： 部门负责人/日期：

个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表

姓名 岗位名称 职务 岗位职责 廉洁风险点 表现形式 风险等级 主要防控措施 文档

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填表人/日期： 部门负责人/日期：

部门廉洁风险点识别及防控措施表

部门名称：

主要职责 廉洁风险点 表现形式 风险等级 主要防控措施 文档

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填表人/日期： 部门负责人/日期：

缺陷跟踪及整改表

部门名称：

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预计完成 序号 流程步骤 检查评价发现的缺陷 廉洁风险点 整改措施 整改时间 填表人/日期： 部门负责人/日期：

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二、制度清单

（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度

1、关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见（国资党委纪检〔2012〕155号） 2、中国共产党纪律处分条例（2004年2月18日）

3、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（中共中央2010年1月18日印发） 4、国有企业领导人员廉洁从业若干规定（中办发〔2009〕26号） 5、关于实行党政领导干部问责的暂行规定（中办发〔2009〕25号）

6、违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》行为适用《中国共产党纪律处分条例》的解释（中共中央纪委2012年2月4日印发）

7、中央企业贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》实施办法（国资党委纪检〔2011〕197号）

8、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见（中办发〔2010〕17号 2010年6月5日）

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（二）XXXX相关制度

1、XXXX股份有限公司反腐倡廉建设责任制实施办法（ XXXX党〔2014〕 16号）

2、XXXX股份有限公司贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系 2013-2017年工作规划》的实施办法（ XXXX党〔2014〕 17号）

3、XXXX股份有限公司贯彻执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》实施细则（ XXXX党〔2014〕 27号）

4、XXXX股份有限公司关于领导人员述廉议廉的暂行办法（ XXXX党〔2014〕 46号）

5、XXXX股份有限公司反腐倡廉工作联席会议制度（ XXXX纪〔2014〕 17号）

6、XXXX股份有限公司贯彻落实“三重一大” 决策制度实施办法（试行）》（ XXXX党〔2014〕 35号）

7、XXXX股份有限公司效能监察实施办法（试行）（ XXXX〔2014〕 14号）

8、XXXX股份有限公司成员企业领导班子和领导人员综合考核评价暂行办法（ XXXX〔2014〕 107号）

9、XXXX股份有限公司职工违纪违规处罚暂行规定（ XXXX〔2014〕 109号） 10、XXXX股份有限公司预算管理办法（ XXXX〔2014〕 189号）

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11、XXXX股份有限公司产权管理办法（ XXXX〔2014〕 170号） 12、XXXX股份有限公司境外产权管理办法（ XXXX〔2014〕 168号） 13、XXXX集团有限公司资金管理办法（ XXXX〔2014〕 197号） 14、XXXX股份有限公司银行账户管理办法（ XXXX〔2014〕 104号） 15、XXXX股份有限公司融资管理办法（ XXXX〔2014〕 101号）

16、XXXX股份有限公司投资管理办法（ XXXX〔2014〕 171号）

17、XXXX股份有限公司设备物资管理办法（ XXXX〔2014〕 72号） 18、XXXX股份有限公司设备物资集中采购管理办法（ XXXX〔2014〕 82号） 19、XXXX股份有限公司设备物资集中采购实施细则 XXXX〔2014〕 83号） 20、XXXX股份有限公司供应商管理办法（ XXXX〔2014〕 84号）

21、XXXX股份有限公司资产转让管理办法（ XXXX〔2014〕 144号）

22、XXXX集团有限公司资产评估管理办法（ XXXX〔2014〕 173号）

23、XXXX股份有限公司资产评估机构选聘管理办法（ XXXX〔2014〕 123号）

24、XXXX股份有限公司工程项目分包管理办法（ XXXX〔2014〕 46号） 25、XXXX股份有限公司投资与建设项目招标管理办法（ XXXX〔2014〕 186号） 26、XXXX股份有限公司市场营销管理办法（ XXXX〔2014〕 142号）

27、XXXX股份有限公司境外工程项目投（议）标管理办法（ XXXX〔2014〕 187号）

28、关于加强股份公司国际业务合规经营的指导意见（ XXXX海外〔2014〕 30号）

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