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基金投资过程中是否需要遵循特定的合规程序?

2023-10-26 来源:个人技术集锦

法律分析:根据我国有关基金管理的规定,基金公司、基金托管人和销售机构在开展业务过程中均需遵守特定的合规程序。基金投资人也需选择符合监管规定的基金产品,定期关注基金净值变化和投资风险。

法律依据:

1.《基金法》第九条 基金管理人、基金托管人、基金销售机构从事基金业务,应当遵守法律、行政法规和有关规定,保证基金财产与基金份额持有人的合法权益。

2.《基金管理公司法》第十四条 基金管理人管理基金的业务活动,应当按照法律、行政法规和有关规定,维护基金份额持有人的合法权益,保障基金财产的安全,提高基金财产的收益。

3.《基金中介机构管理办法》第五条 基金中介机构应当符合资格条件,严格履行法律、行政法规和中国证监会关于基金从业人员的规定,通过熟练运用专业技能和知识,全面、真实、准确地向客户提供基金服务。

4.《基金投资者适当性管理办法》第七条 投资者进行基金投资,机构销售人员应当履行合规审查义务,进行适当性匹配。

5.《基金投资信息披露管理办法》第五条 基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当依法履行信息披露义务,向投资者提供真实、全面、准确、及时的信息。

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