单位内各部门廉政风险点、防控措施

安徽师范大学各部门各单位廉政风险点、防控措施汇总表

部门（单位）：学校办公室

序号 风险类别 岗位职责 风险 岗位职责 风险 岗位职责 风险 风险点 印章的管理和使用 风险表现 为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。 风险等级 自评 审定 高 高 防控措施 1、严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续； 2、认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性； 3、及时登记。 1、严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉密文书与信息； 2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。 1、规范招标程序，严格按照招标协议采购物品； 2、杜绝人情买卖。 1、严格执行《安徽师范大学公务接待用餐规定》； 2、做好接待方案，不超标不浪费； 3、杜绝人情吃请。 1、严格执行《办公室车辆管理暂行办法》与《办公室聘用驾驶员管理规定》； 2、日常管理制度化、规范化。 1、与通讯单位签订协议或合同； 2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。 1 2 机要文书处为人情关系或谋取私利，泄露有理和涉密文关涉密文书、信息。 书、信息管理 物品采购 为人情关系或谋取私利，规避招标，或购买物品质次价高。 为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。 为人情关系或谋取私利，公车私用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。 高 高 3 高 高 4 岗位职责 风险 公务接待 高 高 5 岗位职责 风险 驾驶员与车辆管理 高 高 6 岗位职责 风险 通讯管理 为人情关系或谋取私利，不按规高 定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便利，损害学校利益。 高 —1—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 岗位职责 风险 岗位职责 风险 岗位职责 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 风险点 风险表现 为人情关系或谋取私利，泄露应保密的有关会议内容。 为人情关系或谋取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。 为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察 未严格遵守印章使用相关流程 未严格遵守公务接待相关流程 未严格遵守车辆使用相关流程 公务接待管理制度需要进一步健全 需要进一步健全 需要进一步建立健全 风险等级 自评 审定 中 中 防控措施 7 会务工作 提高保密意识，不得泄露保密的会议内容 1、提高保密意识，相关信访信息不得泄密； 2、严格按照规定程序处理信访事件； 3、做好信访材料的整理归档保管。 1、认真及时督办督察； 2、杜绝人情关系阻碍督办督察。 严格遵守印章使用相关流程 严格遵守公务接待相关流程 严格遵守车辆使用相关流程 进一步健全公务接待管理制度需要 进一步健全车辆管理制度 进一步建立健全物品采购相关制度 8 信访办理 低 低 9 督办督察 低 低 10 11 12 13 14 15 印章使用 公务接待 车辆使用 公务接待 车辆管理 物品采购 中 中 中 低 低 低 中 中 中 低 低 低 经审定，学校办公室共查找廉政风险点15个，其中高级6个，中级4个，低级5个，制定防控措施26条。 —2—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：纪委办公室（监察处）

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟； 2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出发，认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为； 3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论研判； 4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。 1、认真执行国家和省基本建设、大宗物资设备采购法律法规，督促有关部门修订完善学校招标工作规程等制度，严格程序，公开透明，阳光采购； 2、坚持招标领导组集体领导，加强对基建项目权力运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理； 3、加强对招投标中的拆标、评标、企业考察、领导组决策等环节的监督，继续实行廉洁合同、行贿企业黑名单、招标结果网上公告制度，严把招标投标关、方案审查关、工程监理关、设计变更关、质量验收关和资金结算关，努力保证招投标工作按照规范程序操作运行； 4、加强对主管部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育； 5、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。 1 岗位职责 风险 信访和案件调查 1、责任心不强，简化办案程序； 2、调查不全面，导致做出错误研判； 3、私自收受好处，向当事人泄露中 信访内容； 4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人。 高 2 岗位职责 风险 开标评标 监督 1、 不按规定随机抽取评标专家； 2、泄露评标专家名单、标底、评标细则； 3、接受投标人宴请和钱物，向评高 标专家说情； 4、对违纪违规问题不纠正，不处理。 高 —3—

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序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、坚持并完善招生工作“六公开”制度。不断扩大公开范围，规范工作流程，丰富公开内容，广泛接受社会监督； 2、督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度； 3、加强招生工作纪律教育，加强对特殊类型招生、研究生招生和成人教育招生考试各环节的全程监督，不断提高特殊类型招生的科学化、规范化管理水平； 4、运用全程监控、电动计时、随机抽签等手段，有效防范泄密和舞弊等违法违规行为，加强公示公开； 5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。 1、坚持党管干部原则，严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、讨论决定等重要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用工作机制； 2、协同有关部门坚持并完善干部监督工作联席会议制度、常委会讨论任用干部前书面征求学校纪委意见制度、人财物等权力集中部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、经济责任审计等制度； 3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正； 4、对群众反映的问题及时进行调查核实； 5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。 3 岗位职责 风险 招生考试过程监察 1、没有开展应有的纪律教育； 2、发现违纪线索不处置、不报告； 高 3、泄露考试机密，帮助他人作弊； 4、全程监管措施不实。 高 4 岗位职责 风险 干部廉政情况监督 1、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息； 2、对群众反映的问题未及时进行调查核实； 4、私自泄露干部考察情况； 5、没有按规定进行廉政谈话。 高 高 —4—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、加强对学校重点工作落实情况的监督检查，对存在的问题，提出建议并以适当的方式督促解决； 2、加强学习教育，坚持以党风带作风、促教风、正学风，强化宗旨意识、学习意识和服务意识； 3、坚持改进作风、提高效能，实行首问负责制、限时办结制，增强工作计划性，加大执行力； 4、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以警示提醒，以严格的监督保障学校发展，不断提高服务质量和水平。 1、加强对评选方案执行情况的监督，明确评选条件和范围，严格评选程序，坚持阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，确保评选结果做到公开公示，发现问题立即改正； 3、坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正； 4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各项制度。 1、进一步加大反腐倡廉宣传教育力度，出台《安徽师范大学关于建立和完善反腐倡廉“大宣教”工作格局的意见》，纳入党委的思想政治工作的总体部署，形成反腐倡廉宣传教育整体合力； 2、每年度组织召开全校党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪检监察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作； 3、结合创先争优活动和专项教育活动，进一步开展党性党风党纪、勤政廉政、师德师风等教育； 4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，增强教育的渗透力、感染力和影响力，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。 5 岗位职责 风险 效能监察职能履行 1、对不作为、乱作为现象不制止； 2、碍于情面，监察不认真，处理不公正； 低 3、接受吃请，发现问题不纠正、不报告。 低 6 岗位职责 风险 评先评优程序与公正监督 1、对评选条件、范围、程序把关不严； 2、对廉政情况未严格把关； 3、忽视了公正、公平、公开。 低 低 7 岗位职责 风险 1、 追求活动数量与形式，忽视内容和质量； 党风党纪教2、 党纪条规教育缺乏，教育培训育功能发挥 范围不广，教育效果欠佳； 3、 教育内容陈旧，缺乏活力。 低 低 —5—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、做好我校作为省纪委“纪检监察信访举报工作联系点”的有关工作； 2、认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件件有落实，事事有交待”； 3、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。 1、加强业务学习，增强责任意识； 2、严格案件检查工作程序，客观公正进行调查； 3、严肃查处违纪案件，坚持和完善案件调查报告和案件分析报告“一案两报告”制度，充分发挥查办案件的警示功能； 4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。 8 业务流程 风险 信访受理 9 业务流程 风险 案件检查 10 业务流程 风险 党纪处分程序 1、应登记而未登记，将举报内容告知被举报人； 2、重要信访没有向领导汇报，衍中 生新的问题； 3、信访调查结论，没有按要求回复。 1、 无故不受理投诉和举报； 2、初核后，没有视情况分类处理； 3、违反程序调查，收集证据不齐全； 高 4、调查进展缓慢，超过规定期限； 5、接受吃请，碍于情面，处理结果不客观、不公正； 6、处理程序不规范，送达不到位。 1、 未在规定时间内送达处分决定； 中 2、 未按程序在一定范围内宣布执行。 中 高 中 1、加强党纪条规的学习，确保定性量纪准确性； 2、参加上级主管部门组织的业务培训； 3、深入剖析有关案例，从中吸取教训。 1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”，全方位主动接受社会、舆论和人民群众的监督； 2、实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究； 3、严格实行回避制度，建立切实有效的监督制约机制，坚持“因事择人”、“考用一致”的原则，不设置与岗位职责无关的报考资格条件和歧视性、指向性、限制性条件，坚决杜绝“因人画像”、“内部招聘”等违纪违规现象发生； 4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。 11 业务流程 风险 1、资格审查和考核程序把关不严格； 人事招聘工2、招聘信息、招聘结果没有公开； 高 作过程监察 3、受人情干扰，考核、体检没有按规定进行。 高 —6—

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序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 12 制度机制 风险 1、没有制定招生工作监督制度； 2、没有严格执行回避、保密、责任制等制度； 招生考试监3、没有严格执行招生工作“六公高 督机制建设 开”和“六不准”要求； 4、信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。 信访工作目标管理 由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理工作机制不健全、高 落实不到位，直接影响信访处理效果。 1、没有制定招标工作纪律规定； 2、对违反规定的决策没有制止； 高 3、招标验收环节薄弱，缺乏制度保障，存在监督真空。 1、举报电话及邮箱不畅通； 2、保密制度不健全； 3、监督制度执行不到位。 1、监督检查措施不力，针对性不强，缺乏治理的长效机制； 2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。 中 高 1、制定招生工作相关监督制度； 2、严格执行回避、保密、责任追究等制度； 3、加强招生考试工作的廉政建设，畅通招考信访渠道，落实“阳光工程”； 4、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。 13 制度机制 风险 高 1、健全信访工作责任制、目标管理制度，每年进行自查； 2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。 14 制度机制 风险 招标定标与验收监督 干部任用监督 机制建设 专项治理检查预警与长效 机制建设 高 1、制定招标工作纪律规定； 2、及时制止违反招标规定与程序的决策； 3、督促有关部门加强招标验收环节制度建设。 1、畅通干部任用工作举报电话及邮箱； 2、严格执行保密制度； 3、认真落实有关监督制度。 1、加强对专项治理各项工作的监督检查，建立健全长效工作机制； 2、进一步规范教育收费管理,严格执行“收支两条线”规定,加强预算外资金管理。坚决禁止并严肃查处设立“小金库”行为； 3、加强对各单位经济责任制的监督检查； 4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。 15 制度机制 风险 中 16 制度机制 风险 高 高 —7—

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序号 风险类别 风险点 风险表现 1、党风廉政建设责任目标没有及时分解落实； 2、党风廉政建设责任制实施办法缺乏硬性规定，难以执行； 3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、贯彻落实《安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法》，修订《中共安徽师范大学委员会关于党风廉政建设责任制考核及责任追究暂行办法》，认真落实“一岗双责”。 2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。结合干部换届和年度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核，根据考核结果实行反馈制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。推进领导班子《党风廉政建设责任书》签订工作常态化。 3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。 17 制度机制 风险 党风廉政 建设责任制分解落实 中 中 经审定，纪委办公室（监察处）共查找廉政风险点17个，其中高级10个，中级4个，低级3个，制定防控措施64条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：组织部（党校）

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、根据中组部关于党费收缴、管理和使用的规定，制定具体规定； 2、加大对二级党组织的党费收缴和下拨党费使用情况的督查力度； 3、认真执行党费收支情况公开通报制度，在党代会年会上向代表报告并以文件形式在校内办公网上进行通报，接受监督。 1、结合学校实际，及时修订、完善处科级干部选拔任用规章制度； 2、加强干部选拔任用法规宣传教育，严格执行干部选拔任用相关规章制度； 3、认真制定干部选拔任用工作实施方案，明确条件、范围和方式，严格执行民主推荐、考察、酝酿、讨论决定程序，按制度办事，坚持公正、公开、透明； 4、加强纪律教育，严明纪律，严格要求，加大审核环节，严防选拔、考核过程中跑风漏气； 5、加大对二级党组织和领导干部个人在干部选拔任用工作中廉政防控督查力度； 6、选拔任用过程中就廉政等情况征求纪委意见。 1、科学制定处级领导班子和成员任期考核工作方案，明确干部任期考核的内容、形式等，做到公开透明； 2、如实撰写考核材料，认真调查干部群众反映的问题，如实汇报考核情况； 3、加强纪律教育，严明纪律，严格工作要求，严查违规行为，接受群众监督。 1 党费汇总统计的数额与实际收缴岗位职责 党费的收缴、数额不符；乱用或挪用党费；对风险 管理和使用 二级党组织的党费使用情况监督不力。 未按要求确定民主推荐范围、公开选拔或竞争性选拔职位；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察汇报与考察实际情况有出入；在推荐和考察过程中有暗示、吃请、索贿等现象；在公开选拔或竞争性选拔干部中，信息发布不及时、资格审查不严格，有泄密、隐瞒、材料不真实等问题。科级干部选拔任用监管不力，未及时进行审核备案。 未按要求进行处、科级干部任期考核；隐瞒考核结果或故意避重就轻；建议人选有不客观，与现实表现有出入；在换届过程中有吃请、暗示、打招呼、许诺等现象。 中 中 2 岗位职责 风险 干部选拔任用 高 高 3 岗位职责 风险 干部任期考核与换届 高 高 —9—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 岗位职责 风险 风险点 干部日常监督管理 风险表现 干部日常管理不到位；干部履职情况管理不力；回避考评中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。 未严格按照程序和条件选派干部；汇报材料不真实，存在人情现象；对选派干部监督管理不力。 未按照上级主管部门要求选派参训人选，存在随意性和人情现象。 教育与培训规划编制不科学；课程设计与教学安排脱离工作实际；教育培训工作要求不严，在选派参训人员和考核过程中存在人情现象。 在基层党组织的选举、改选中未按照程序进行，有违规现象。 风险等级 自评 审定 高 高 防控措施 4 认真落实有关干部工作的监督管理要求，加强公示公开。 1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派挂职干部； 2、依照干部管理、考核相关规定，会同协管方强化对挂职干部的日常管理，在年度考核、挂职期满考核过程中充分听取挂职单位干部群众意见。 1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派干部参加调学； 2、加强调学干部管理，调学干部学习结束提交学习心得和学习期满考核表。 1、根据工作需要合理选派参训人员； 2、制定党校工作评优办法,严格考试、考核，公正公平开展评优评先工作。 1、完善基层党组织建设的相关规章制度； 2、加强基层组织换届、改选、评优的指导与督促工作； 3、加强先进性教育，提升基层组织及党员干部创先争优意识。 制定并严格执行党员发展计划报批制度。 1、完善党内评优评先相关制度，明确评选条件和范围，严格评选程序； 2、认真审查，严格把关，进行公示，广泛听取群众意见。 5 岗位职责 风险 干部挂职 高 高 6 岗位职责 风险 干部调学 中 中 7 岗位职责 风险 党校培训 中 中 8 岗位职责 风险 岗位职责 风险 岗位职责 风险 基层组织 建设 中 低 9 党员组织发对二级党组织上报年度党员发展展计划审批 计划审核不严。 党内评先 评优 参评资格把关不严，对申报材料审核不严，未严格执行评选条件；评审过程中接受请托、收受、索取财物。 低 低 10 中 中 —10—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 11 风险点 风险表现 政审程序执行不严格；材料审查不认真。 情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。 未按照学校物品采购相关制度执行，存在贪、挪、占现象；物资管理不到位，存在浪费现象。 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 1、严格执行政审相关政策和程序； 2、认真审查出国（境）人员材料。 1、严格执行信访工作相关规定，详细登记、及时处理和汇报； 2、及时移交需要相关部门处理的来信来访，并协助处理； 3、信访办理情况及时反馈给信访者。 1、严格依照学校物资采购相关规定采购物资，大宗物品采购过程需两名以上工作人员共同参加，并及时登记入账，公开透明； 2、专人负责部门物资的管理，加强节约型校园教育宣传。 按规定程序和范围收缴 岗位职责 出国（境）政风险 审 岗位职责 风险 岗位职责 风险 信访查办 12 中 中 13 物资采购 中 中 14 未按规定程序和范围收缴党费，业务流程 党费的收缴、在使用和报销党费过程中，有挪风险 使用和管理 用现象发生。 业务流程 风险 民主推荐干部 未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；未按要求确定民主推荐范围；统计、分析推荐结果不准确。 未按要求确定考查范围；隐瞒考察中发现的问题；未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况，存在请托现象。 未按文件要求发布岗位信息，对组织报名资格审查不严格；对笔试和面试试卷、试题泄密，隐瞒考察中发现的问题；未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报材料等。 中 中 15 高 高 严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；按要求确定民主推荐范围；确保统计、分析推荐结果真实可靠。 16 业务流程 风险 组织考察干部 高 高 按要求确定考察范围；按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况，避免人为干扰，严肃考察纪律。 17 业务流程 风险 公开选拔与竞争上岗 高 高 按公布的程序进行。 —11—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 未按要求和程序进行考核，考核材料撰写不真实；对干部任期考核群众反映的问题未及时调查、汇报等。 对处级领导班子调整建议人选汇报材料不真实，在换届过程中有吃请、暗示、打招呼、许诺等现象；对科级干部换届指导不力等。 未按上级规定推荐选派干部挂职，有人情因素；对选派干部的工作表现、考察不到位。 未按照规定选派干部参加上级培训；对调学人员监督管理不力。 教育培训安排不合理，未严格按照培训内容和纪律开展培训，培训考核把关不严。 未执行规定进行基层组织的换届、改选有关规定，在基层组织换届、改选过程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。 风险等级 自评 审定 防控措施 18 业务流程 风险 干部任期考核 高 高 按要求和程序进行考核，提高考核工作科学性。 19 业务流程 风险 干部换届工作 高 高 严格换届工作流程，严肃工作纪律。 20 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 选派挂职干部 选调干部培训 党校教育与培训 高 高 按上级规定择优推荐选派挂职干部 21 中 低 按照规定选派，落实干部调学计划 22 中 低 科学安排培训内容，严格把好培训结业关。 23 业务流程 风险 基层组织建设 中 中 按规定进行基层组织的换届、改选，并加强指导。 24 业务流程 风险 审批二级党组织上报年度党员发党员组织发展计划不严格；核准和审批过程展计划审批 中未按照规定执行，存在人情现象。 低 低 严格审批年度党员发展计划，确保党员发展质量。 —12—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 25 26 风险点 风险表现 政审程序执行不严格；材料审查不认真。 对信访情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报。 单位采购工作不透明、管理不到位，存在贪、挪、占、浪费等现象。 风险等级 自评 审定 低 中 低 中 防控措施 严格执行政审程序，认真审查材料。 按信访流程办理，做到事事有着落。 业务流程 出国（境）政风险 审 业务流程 风险 业务流程 风险 信访接待 27 物资采购 中 中 单位采购工作透明公开，坚持按需采购。 28 制度机制 党费的收缴、缺少对二级党组织党费管理和使风险 管理和使用 用情况的监管制度。 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 干部选拔任用 干部任期考核与换届 干部选派挂职 干部调学 选拔任用制度不完善，落实不到位，要修订处、科级干部选拔任用相关制度。 制度不健全，完善任期考核与换届相关规章制度。 上级文件精神执行不到位，选派机制运行不畅。 选调干部培训工作任务执行不到位，未严格执行上级调学单位的意见。 干部教育与培训工作制度贯彻执行不到位，相关校本培训计划、考核办法等不健全。 基层组织建设的相关规章制度不健全。 中 中 定期对二级党组织党费管理和使用情况的进行抽查和监管 29 高 中 完善干部选拔任用相关制度 30 31 高 高 高 中 完善任期考核与换届相关规章制度 严格执行上级文件精神 32 中 中 严格执行上级调学单位的意见，保证调学任务的完成。 33 党校教育与培训 基层组织建设 中 中 建立健全相关校本培训计划、考核办法 34 中 中 健全基层组织建设的相关规章制度 —13—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 35 未建立切实可行的组织发展计划党员组织发审批、组织发展与党员转正备案展计划审批 制度。 党内评先 评优 评先评优条件不具体；评先评优工作执行不到位，完善党内评优评先长效机制。 制订切实可行的组织发展计划审批、组织发展与党员转正备案制度 36 中 中 建立规范的评审机制 37 出国（境） 相关政策执行不严。 政审 信访处理 来信来访工作责任制不健全；接待登记、处理落实不到位；反馈沟通不及时。 不能严格执行学校相关规章制度。 低 低 执行政策，完善工作环节。 38 中 中 建立健全来信来访工作责任制 39 物资采购 中 中 严格执行学校相关规章制度 经审定，组织部（党校）共查找廉政风险点39个，其中高级11个，中级19个，低级9个，制定防控措施58条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：宣传部（新闻中心）

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、新闻宣传围绕中心，服务大局不够；2、新闻审发管理和舆论阵地监管不够有力，造成一定影响；3、宣传工作创新不够，方式陈旧，手段落后，缺乏影响力和感染力。 1、党委中心组理论学习和全校师生政治理论学习计划制订不及时；2、对全校党委中心组及师生政治学习指导、检查不到位；3、学习内容未能与时俱进，学习方式创新不够。 1、对中央相关思想教育工作的会议或文件精神未能及时、准确地进行宣传、贯彻、学习；2、对师生思想状况缺乏调查了解，反腐廉政宣传教育不够深入。 1、新闻宣传围绕中心，服务大局不够；2、新闻审发过程中拉关系、讲人情，违反相关规定，造成一定影响；3、不注重新闻时效性，发布新闻不及时。 1、缺乏必要的典型推选程序；2、典型宣传的公信力不够。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、严格执行党的宣传纪律，宣传口径与上级保持一致； 2、坚持团结稳定鼓劲正面宣传为主的方针，围绕中心，服务大局。始终遵循“三贴近”要求，深入基层，加强深度报道，提高新闻敏感度和创新意识，提高新闻宣传科学化水平。 1 岗位职责 风险 新闻宣传 低 低 2 岗位职责 风险 理论武装 低 低 1、及时制订政治理论学习计划； 2、政治理论学习指导、检查、落实到位； 3、严格执行学习制度，理论联系实际。 3 岗位职责 风险 思想教育 低 低 1、及时、准确宣传贯彻上级有关思想教育工作的会议、文件精神；2、加强对师生思想状况调研，增强思想教育工作的针对性、实效性和感染力。 1、新闻宣传始终围绕中心、服务大局，遵循“三贴近”要求，深入基层，加强深度报道，提高新闻敏感度和创新意识，提高新闻宣传科学化水平； 2、严格执行《安徽师范大学校园网新闻宣传管理办法》，杜绝新闻审发过程中出现拉关系、讲人情等违规审发现象。 1、积极开展精神文明创建活动，督促、检查、落实各项文明创建任务； 2、及时总结、宣传、推广文明创建工作经验和精神文明建设先进典型。 4 业务流程 风险 新闻审发 低 低 5 业务流程 风险 典型选树 低 低 —15—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、媒体邀请前缺乏新闻选题的策划和论证，沟通不到位、安排不合理；2、在接待中铺张浪费，违反接待管理规定。 1、未能提前进行活动策划和论证；2、活动过程中，指导不到位，缺乏正确的引导和有效的教育；3、疏于审核把关，认证不能客观公正，凭感情给分。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、严格执行《安徽师范大学新闻媒体采访接待管理办法》，规范新闻选题的策划和论证，完善媒体邀请的相关程序； 2、做好接待方案，接待中不超标不浪费，杜绝人情吃请。 1、出台相应的招聘及管理制度； 2、杜绝选拔工作中的拉关系，讲人情； 3、加强对学生记者的培养和管理，制定并落实相应规章制度，提高学生记者的业务素质。 1、提前进行活动策划和论证； 2、活动开展过程中，注意进行正确的引导和有效的教育； 3、严格审核把关，保证认证客观公正，避免出现凭感情给分等违规现象。 6 业务流程 风险 媒体采访邀请和接待 中 中 7 业务流程 风险 大学生记者团和广播台学生素质拓展认证 低 低 8 业务流程 风险 大学生记者和广播台工选拔工作中拉关系，讲人情；3、作人员招聘 管理不够严格，重使用轻培训。 1、未能严格执行规定程序，手续1、招聘及管理制度缺乏；2、在低 低 9 业务流程 风险 学生证挂失登报 不规范；2、受理业务后没能及时进行登报申明；3、手续费管理不规范。 1、设备管理制度不够健全；2、低 低 规范管理，严格程序。 10 业务流程 风险 设备采购 设备购置缺乏论证，出现浪费情况；3、购置手续不完整； 4、出现公物私用等情况。 1、经费预算论证不够科学合理；中 中 1、健全设备管理制度，完善设备购置手续，杜绝公物私用等情况；2、采购前进行设备购置论证，避免出现浪费情况； 3、规范招标程序，严格按照招标协议采购设备； 4、杜绝人情买卖。 11 业务流程 风险 经费管理 2、经费使用管理不够严格，手续不够完备，报销事宜审查不够严格。 中 中 加强论证，严格管理。 —16—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、缺乏有效的监督机制，管理松懈；2、新闻采写形式不合规范，风险等级 自评 审定 防控措施 12 制度机制 风险 新闻宣传 内容单薄失真；3、新闻上传、审核权限界定不清，新闻把关不严；4、不注重新闻的时效性和真实性，发生新闻迟报漏报错报现象。 1、突发公共事件媒体应对处理机制缺失或缺乏可操作性；2、没有相应的应急预案，舆论引导应急管理工作职责不清，不能有效防范错误信息误导舆论。 1、对评选条件、范围、程序把关不严；2、在评选中讲人情、拉关低 低 1、新闻审发严格按照《安徽师范大学校园网新闻宣传管理办法》执行； 2、新闻审发过程中杜绝拉关系、讲人情，杜绝违规审发现象。 13 制度机制 风险 突发事件应急处理 低 低 1、严格执行《安徽师范大学关于突发公共事件新闻报道的应急办法》； 2、制定相应的应急预案，理清舆论引导应急管理工作职责，有效防范错误信息误导舆论。 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，杜绝讲人情、拉关系、走过场。 1、严格执行学校相关财务管理规定； 2、科学合理地进行经费预算论证； 3、出台部门相应的经费使用管理规定，完善经费报销的审批等手续，严格审查报销事宜。 14 制度机制 风险 评先评优 系、走过场；3、对参评材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 低 低 15 制度机制 风险 经费管理 宣传经费的使用与管理制度不够完善。 中 中 经审定，宣传部（新闻中心）共查找廉政风险点15个，其中高级0个，中级4个，低级11个，制定防控措施34条。 —17—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：统战部（港澳台侨事务办公室）

序号 风险类别 风险点 风险表现 统一战线理论、政策的宣传教育流于形式，忽视质量；宣传不到位，导致教育效果不明显，内容陈旧，缺乏活力。 1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严；2、经费使用不合理，不科学，使用效率不高。 1、没有按照规定程序及时上报重大事件和突发事件； 2、贯彻落实党的民族、宗教政策不到位。 1、思想认识不到位； 2、没有按照相关政策办事。 1、代表、政协委员的提名程序不规范；2、实行公开、公平、公正的民主推荐与提名。 1、培养、举荐党外代表人士的机制不完善， 2、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、积极学习、宣传党的统一战线理论、方针、政策； 2、加强统战理论队伍建设，强化统战理论宣传力度，提高统战意识。 1、 认真做好经费预算，建立专项经费使用管理制度； 2、 科学、合理使用经费，提高经费使用效率； 3、加强监督检查，严格专项经费管理，认真审核报销票据。 1、认真贯彻落实党的民族、宗教方针、政策； 2、依法妥善处理涉及民族、宗教工作的突发事件。 1、提高思想认识，加强与有关部门的工作联系和信息交流； 2、认真指导学院党组织开展统战工作，积极做好有关统战干部的教育培训工作。 1、坚持公开、公平、公正的原则，规范各级人大代表、政协委员的提名程序； 2、积极培养、举荐党外干部，协助组织部门按照规定程序和标准选拔、任用德才兼备的党外干部。 1、严格按照中央统战部《关于进一步做好党外代表人物队伍建设工作的意见》要求，做好党外代表人士的培养、举荐工作； 2、积极支持民主党派干部、党外知识分子代表人士参加中央、省、市社会主义学院的学习培训； 3、严格条件、规范程序、坚持标准，积极做好各级人大代表、政协委员的推荐、安排与使用工作。 1 岗位职责 风险 岗位职责 风 险 业务流程 风险 业务流程 风险 制度机制 风险 宣传教育 低 低 2 专项经费管理 中 中 3 协调处理 中 中 4 指导协助 低 低 5 建议推荐 中 中 6 制度机制 风险 党外知识分子政治安排 中 中 经审定，统战部（港澳台侨事务办公室）共查找廉政风险点6个，其中高级0个，中级4个，低级2个，制定防控措施14条。

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部门（单位）：机关党委（机关工作处）

序号 风险类别 1 2 3 4 岗位职责 风 险 岗位职责 风 险 岗位职责 风 险 风险点 科级干部选拔任用 干部任期考核 党员发展 风险表现 未按照干部选拔任用制度规定的程序推荐，任人唯亲 未按期考核，未按规定的程序考核 未按规定的程序进行组织发展工作，对培养对象培养考核流于形式 未按时按标准收缴党费，党费管理账目不清 未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐，在评选中讲人情、拉关系 没有相应的制度，存在招聘不规范现象。 用行政审核替代专家评审，初审把关不严，矛盾上交 流于形式 长官意志，领导意见替代民主推荐，民主评议结果不能真实得到反映 考核走过场 风险等级 自评 审定 中 低 中 低 中 低 中 低 防控措施 严格按照干部选拔任用制度规定的程序进行，规范各个环节，杜绝拉关系、任人唯亲现象的出现。 公布考核程序，接受群众监督，并严格按照干部考核程序进行考核，杜绝走过场现象的发生。 坚持党员标准，规范对培养对象培养考核工作，按规定的程序进行组织发展工作。 坚持按时按标准收缴党费，党费管理账目定时公开，接受监督。 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 3、公示，接受监督。 建立公开招聘机制，实行阳光操作。 由专家组对照评审条件对评审材料进行严格把关，确保评审质量 协助校人事处建立形之有效的考核机制，把考核结果和年终分配挂钩。 实行集体决策，按规定程序选拔。 岗位职责 党费收缴、使风 险 用、管理 岗位职责 风 险 岗位职责 风 险 岗位职责 风 险 岗位职责 风 险 业务流程风险 业务流程 风险 5 评先评优 低 低 6 7 8 9 机关工作 人员招聘 职称评审 年度考核 科级干部选拔任用 干部任期考核 低 低 低 中 低 低 低 高 10

低 低 严格执行有关流程和谈话人数，确保考核质量。 —19—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 11 业务流程 风险 风险点 党员发展 风险表现 把关不严，走形式。 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 发挥党支部的作用，广泛听取群众意见，宁缺毋滥。 12 业务流程 党费收缴、使风险 用、管理 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 制度机制 风险 党费使用不公开、不透明，挪用、截留 评选程序不规范，对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 私下联系，协商确定，没有形成公开招聘的机制 对申报材料没有做到对照条件认真审核 低 低 定期公示公开，按规定收缴。 13 评先评优 低 低 严格评选条件，防止人为干扰。 14 机关工作 人员招聘 低 低 严格按流程、条件进行 15 职称评审 低 低 严格按流程、条件进行申报和推荐 16 机关职工年度考核 机关工作 人员招聘 流于形式 低 低 严格按流程、条件进行 17 建立规范的制度 低 低 制定相关制度，严格执行。 经审定，机关党委（机关工作处）共查找廉政风险点17个，其中高级1个，中级2个，低级14个，制定防控措施19条。 —20—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：发展与规划办公室

序号 风险类别 1 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 中 中 防控措施 做到董事会、校友会捐助支持办学资金的规范管理。 岗位职责 未能做到董事会、校友会捐助支捐助资金分配 风险 持办学资金的合理安排。 1、校友会、董事会及其它捐赠未能及时建账，未能按规章制度合理使用； 2、争取外来捐助签订合同时，未能保证学校合法权益； 3、单独建立小金库。 1、未能严格执行基金管理条例； 2、未能严格执行捐助人的捐助意愿，将捐助费用挪作他用。 2 业务流程 风险 对外 引资 高 高 1、校友会、董事会及其它捐赠款项及时建账，按规章制度合理使用； 2、争取外来捐助资金签订合同时，保证学校合法权益； 3、不单独建立小金库。 3 制度机制 董事会、校友风险 会基金管理 中 中 严格执行基金管理条例 经审定，发展与规划办公室共查找廉政风险点3个，其中高级1个，中级2个，低级0个，制定防控措施5条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：人事处

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、根据学校办学目标和定位，进一步梳理学校各机构的工作职能和工作职责，明确各机构的边界，重新核定各类人员编制； 2、通过深入调研、科学论证，根据校“十二五”规划的工作目标，结合学校实际，以师资队伍建设为主线，以人才培养为中心，保证定编的科学性、合理性、规范性，减少人为干扰因素，杜绝因人设岗现象； 3、科学制定岗位职责。 1、制定人力资源需求计划时，变被动为主动，充分论证，切实做到“公开、公平、公正”； 2、规范进人程序、加强进人考核，通过目标管理、过程监督，谁使用、谁负责，层层把关，并继续执行试用期制度； 3、对管理人才的引进方面，应加强对专业性较强的岗位给予必要的人才补充，比如财务管理、资产管理、人力资源开发、信息管理人员等； 4、对高层次人才引进方面，应更加注重质，而不能仅仅追求量，在制定考核目标时，不仅考核其个人的教学、科研业绩成果，还要考核其管理水平，带领团队的提升能力，整个团队的发展状况等，以防带头人流失后，整个团队停滞不前； 5、在招聘辅导员时，应考虑其专业背景、研究方向、预测其发展潜力，并与其今后分流方向相联系，提前做好职业规划工作； 6、在引进高技能人才时，因学历低，不能入编的，可以采取柔性引进，协议管理，明确工作目标、任务后，执行协议工资。 1 岗位职责 风险 机构编制 没有科学合理制定各系列人员编制数，各部门人员编制不够均衡，以致出现管理部门忙闲不均现象，影响学校整体工作。 低 中 2 岗位职责 风险 人才引进 1、没有科学合理的制定进人计划； 2、进人考核程序不规范，致使用人单位选聘人员时主观性较大，有失公平、公正； 3、进人环节把关不严； 4、新进人员资格审查、笔试、面试中接受请托、收受或索取财物。 低 高 —22—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 3 1、对各类人员的调配没有科学规划； 2、在调配中讲人情、拉关系； 岗位职责 校内人员调配 3、服务期不满人员申请调出，在风险 测算违约金时，虽然按协议约定计算出具体金额，但没有排除干扰因素，存在一人一议现象。 职工因私因公岗位职责 出国（境）审风险 批 1、对各类人员因私因公出国（境）审批把关不严； 2、未按照相关政策报批； 低 中 出台校内人员流动办法，明确流动的范围、流动原则、流动的程序、考核要求等，增加政策的透明度，接受广大教职工的监督，使人员流动进一步合理、规范、有序。 4 中 中 按照相关政策报批，严格把关。 5 1、对报销票据审核不细，报销事岗位职责 人事经费管理 宜审查不严；2、经费使用不合理，风险 不科学，使用效率不高。 1、未按照相关文件兑现晋升、调整、正常增加薪级薪资； 2、违反规定私自给相关人员高定工资档次、级别； 3、未按照相关制度、文件进行停薪、扣减工资。 1、对于各单位福利费报销审核不严格； 2、对于不符合福利费使用范围的给予审核通过； 3、将个人费用放入福利费中报销。 低 低 1、认真审核教职工探亲路费报销表中婚姻状况； 2、认真审核报销的金额和年限，坚决杜绝讲人情。 6 岗位职责 风险 教职工 薪资变动 低 高 1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事； 2、做到坚持原则，细心认真；对于教职工的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时整改。 7 岗位职责 风险 福利费管理 低 低 1、熟悉福利费使用范围，严格审核各单位福利费使用； 2、实行福利费使用登记制度，登记详细； 3、坚持原则，每项报销审核都向处领导汇报，接受监督。 —23—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 8 1、未按照规定申报相关人员社保岗位职责 缴费基数； 社会保险工作 风险 2、私自增加、提高、补缴相关人员社保。 1、把关不严，对申请人提交材料不认真审核，造成虚假材料蒙混过关； 2、顶不住人情风，对条件不具备的予以审核； 3、评审工作中所收费用没有按照要求全部缴财务处所设的专用账户中； 4、职称评定中接受请托、收受或索取财物。 1、没有按照学院的师资现状，制定科学的年度师资培养计划； 2、没有审核申请的教职工是否具备进修报考条件； 3、没有严格按照学校规定的报销比例审核，有一人一议现象。 1、没有按照文件规定做到认真考勤； 2、讲人情，没有严格考场考试制度。 低 低 1、严格按照规定申报相关人员社保缴费基数、补缴相关人员社保； 2、实行反馈机制，及时将相关信息反馈给用工单位审核。 9 教师系列专业岗位职责 技术职务聘任风险 和分级工作 中 高 1、认真履行工作职责，对教师申报材料认真审核把关，在评审工作中做到公平、公正，不弄虚作假； 2、评审工作中各项收费严格按照省物价局公布的文件执行，按照学校规定全部缴财务处所设的专用账户中，专款专用。 10 岗位职责 风险 教职工 进修工作 低 中 1、认真分析学校的师资队伍现状，结合学校的发展规划，科学制定学校师资培养培训文件； 2、认真做好年度师资培养计划制定工作，按照学校规定审核是否具备进修报考条件； 3、按照学校规定，认真完成与教职工签订在职培养协议的签订工作； 4、严格按照学校的规定审核教职工学费报销比例。 1、按照文件规定收费、合理安排培训任务，在培训过程中做到认真考勤； 2、在组织岗前培训结业考试工作中，认真组织，保持良好的考试秩序，严格考场考试制度。 11 岗位职责 风险 新教师 岗前培训 低 低 —24—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 12 13 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系； 3、申报材料把关不严，造成所评岗位职责 选的个人或集体不具备先进性和奖惩工作 风险 代表性； 4、对违纪行为讲人情、拉关系，隐瞒上报； 5、违反政策规定，擅自降低处分等级。 1、收集归档材料不及时、全面，鉴别材料的真伪、使用价值等出现失误； 2、违反规定，让个人查阅本人及其近亲属的档案，损坏涂改档案岗位职责 人事档案管理 风险 内容或抽取档案材料，泄露档案有关内容； 3、违反规定外借档案，造成档案丢失、散落、失密、泄密等事故，造成无法弥补的损失。 1、下达数未科学论证，存在因人设岗现象。 业务流程 下达机构编制 风险 2、工作中未能顶住压力，存在主观随意现象。 进人条件的设置和进人指标的下业务流程 下达进人计划 达,存在人为因素和“对人招聘”风险 现象。 低 低 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见； 3、对违纪教职工坚决杜绝人情和关系，一视同仁。 低 高 1、严格执行《干部档案工作条例》（组通字[1991]13号）； 2、严格执行《干部档案工作八项制度》； 3、严格执行学校的《干部档案保管保密制度》； 4、不得私自保管他人档案，防止档案损毁、丢失、散落、失密、泄密等事故的发生； 5、严禁个人查（借）阅本人及本人公务回避对象的档案；查（借）阅者不得泄露档案内容。 14 低 中 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 15 低 中 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 —25—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 16 17 业务流程 风险 风险点 进人考核 风险表现 讲人情、拉关系，把关不严，不公平公正 不按制度执行，有一人一议现象。 风险等级 自评 审定 低 低 高 低 防控措施 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 1、受理信访人提出的属于我处职责范围内的信访事项及时转办；受理上级机关转办的信访投诉，按照程序报送批示办理； 2、提升信访工作责任意识，做好信访件及办理结果的存档，加强对信访资料的保管归档工作； 3、执行《信访条例》和学校有关信访处理的规定； 4、加强学习，增强信访工作责任心。 督促全处公开业务流程，严格按照流程规定工作，特殊情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 1、按照上级部门文件要求，积极主动做好各类专家的推荐工作。 2、严格按照规定程序进行推荐工作，杜绝随意上报； 3、按照省主管部门通知，及时划拨相关专家的津贴和科研经费，按时上报专家信息。 1、严格执行《干部档案工作条例》（组通字[1991]13号）； 2、严格执行《干部档案整理工作条例》（组通字[1991]11号）； 3、严格执行《干部档案工作八项制度》； 4、严格执行学校的《干部档案查（借）阅制度》； 5、在查（借）阅档案时，必须由两名中共正式党员干部共同进行，履行登记制度，在制定的地点进行查（借）阅。 业务流程 教职工转岗、风险 流动 18 业务流程 风险 人事信访 对收到的信访事项未及时转送、交办或越级处理。 低 低 19 业务流程 教师系列专业对教师申报材料没有认真审核把风险 技术职务聘任 关，存在人情关系。 业务流程 风险 教职工进修 没有按照程序，及时启动每年的师资培养计划制订工作，耽误教职工进修培训。 1、没有及时按照上级部门时间安排，影响各类专家的推荐工作。 2、没有按照规定程序进行推荐工作。 低 中 20 低 低 21 业务流程 各类专家推荐风险 评审 低 中 22 （借）未按照规定对查阅人员进行要业务流程 档案的查风险 阅工作流程 求，造成个人信息失真 低 低 —26—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 制度机制 风险 风险点 风险表现 未从学校角度统筹考虑，把关不严，未严格执行相关文件。 超编、缺编情况致使一系列工作中出现矛盾，虽有上级文件的制约的因素，也存在工作中人为因素。 从计划、招聘、到考核，存在政策把握上难以公平公正的现象。 制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。 对制度监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。 没有结合学校师资队伍现状及学校发展规划，制订学校师资培养培训文件，阻碍学校的发展。 制订的条件不符合学校的实际情况、不具有可行性。 风险等级 自评 审定 低 中 防控措施 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 1、修订学校考勤文件； 2、创新教职工考勤方法； 3、加强考勤的通报、监督。 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 23 校内调配 24 制度机制 风险 机构编制 低 中 25 制度机制 风险 进人计划 低 中 26 制度机制 风险 教职工 年度考核 低 中 27 制度机制 风险 制度机制 风险 教职工 考勤 教职工进修培训 工作 低 中 28 低 低 29 教师系列专业制度机制 技术职务聘任风险 工作 低 中 经审定，人事处共查找廉政风险点29个，其中高级5个，中级14个，低级10个，制定防控措施63条。 —27—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：教务处（招办）

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、 制定更加规范可操作的文件； 2、 实行学院、学校两级审查制度，加大材料审查力度； 3、 对考核结果实行公示制度，加强监督。 1、制定更加规范科学的管理办法； 2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；3、建立专家数据库，制定更加科学的评选程序； 4、对评选结果实行公示制度，加强监督。 1、制定更加规范科学的管理办法； 2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度； 3、建立专家数据库，制定更加严格的评选程序； 4、对评选结果实行公示制度，加强监督。 1、制定更加规范科学的奖励办法； 2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度； 3、对审核结果实行公示制度，加强监督。 领导组集体会议审定有关问题，校监察处全程参与监控。 专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。 1 岗位职责 风险 2 岗位职责 风险 3 岗位职责 风险 4 岗位职责 风险 岗位职责 风险 1、对申报人资格审查不严格；2、职称晋升人员加减分、工作量完成情况审查不教学考核 严格；3、学生评教数据统计遗漏；4、发生教学事故统计遗漏。 1、对申报人资格审查不严格；2、优秀教学奖和对申报人提供材料真实性审查不优秀教学管理严；3、评选程序不透明；4、评奖评选、奖励 选结果不公示。 1、对申报人资格审查不严格；2、青年教师基本对申报人提供材料真实性审查不功大赛 严；3、评选程序不透明；4、评选结果不公示。 1、对申报奖励材料的真实性审查突出教学 不严格；2、未按要求对受奖励人、成果奖励 项目、级别进行严格审查。 推荐免试生 1、未按上级文件起草本校文件；2、分配名额时出现失误。 1、未按上级文件起草本校文件；2、分配申报限额时出现失误。 1、未能依据原则认真审核申报材料，导致报送材料完整性、真实性受影响，从而影响申报结果；2、建设过程中，未能严格确保每个环节工作落实到位。 低 中 低 中 低 低 低 高 5 6 低 低 高 高 岗位职责 “质量工程”风险 项目管理 7 岗位职责 风险 专业建设 低 低 严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性，及时向上级领导反应出现的问题，确保每个环节的工作落到实处。 —28—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，做利用相关工具进行数据分析，将结果及时公布。 加强实验教学与实习监管、加大专业技能竞赛和毕业论文（设计）组织力度，严格实施大学生创新性实验计划项目，规范普通话水平测试各环节要求。 制定更加详细全面的成绩管理规定，严格执行规定内容，规范操作流程。 8 1、未能及时组织相关活动开展；岗位职责 学生评教活动 2、没有及时、准确地进行数据核风 险 对、录入、反馈工作。 岗位职责 风险 实验教学与实习监管、专业技能竞赛和毕业论文（设计）组织实施力度不够，大学生创新性实验计划项目执行不到位。 没有严格执行关于成绩修改和成绩录入的规定，对一些不符合规定的申请酌情处理。 未能科学划拨教学维持费，存在学院人情；部门经费使用不当，审核不严。 9 实践教学 低 低 10 岗位职责 风险 成绩管理 低 低 11 教学维持费划岗位职责 拨、部门经费风险 支出审批 中 中 学院根据实际申报，处务会讨论决定。 12 制定招生政策不仔细推敲，使政策中出现错误、漏洞、违反主管岗位职责 制定招生政策 风险 部门规定等，导致政策执行过程中出现问题。 岗位职责 风险 录取管理 1、违规录取不符合条件的考生；2、私下联系进档考生，提条件。 低 低 加强对招生政策的制定过程的监督，采取集体讨论，集体决策 13 14 中 中 高 高 加强对录取管理过程的监督，建立责任追究制 由纪检监察部门直接介入调查 1、人员封闭安排不到位；2、试岗位职责 招生考试组织 风险 题保管不善致泄题； 业务流程 职称晋升人员风险 教学考核 1、对发现问题未及时上报领导； 2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。 15 低 低 明确工作职责，加强对考试组织环节的监督。 —29—

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序号 风险类别 业务流程 风险 风险点 风险表现 1、对发现问题未及时上报领导； 2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。 1、教师提供虚假材料，未能及时纠正； 2、教师申请奖励项目级别与事实不符。 办理推免手续审核不准。 风险等级 自评 审定 低 低 严格按流程审查材料 防控措施 16 教学奖评选 17 业务流程 突出教学成果风险 奖励 业务流程 风险 低 低 严格按流程审查材料 18 19 推荐免试生 低 低 低 低 严格推荐手续和程序 严格按流程审查材料 上传审核不仔细、申报级别出误业务流程 各级质量工程 风险 差 业务流程 风险 专业申报 1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇报。 20 低 低 严格按流程审查材料 21 1、对收集到的材料未能及时处理，导致材料丢失；2、未能科学业务流程 学生评教活动 风险 准确地处理信息，造成评教信息失真。 实习评优不严格按照评选条件开业务流程 实习评优评先 展，评选过程中存在主观性、有风险 干扰因素。 业务流程 创新性实验项风险 目评审 业务流程 考风考纪检查风险 工作 大学生创新性实验计划项目评审过程中存在主观性、有干扰因素。 不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为的教师。 低 低 严格按流程操作，做好信息的准确处理 22 低 低 严格按照评选条件开展，杜绝评选过程中的主观随意性。 严格按照大学生创新性实验计划项目管理办法开展项目评审，坚持公平、公正，宁缺毋滥的原则，择优立项。 按规定程序进行事实认定和处理 23 24 低 低 低 低 —30—

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序号 风险类别 25 风险点 风险表现 审核不严格，导致数据错报、多报 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 严格审核数据，确保数据准确性。 业务流程 数据审核及证风险 书发放 26 1、违规操作，选择有特殊关系的业务流程 招生考试评分评分评卷教师；2、私下与评分评风险 评卷教师遴选 卷教师接触，“打招呼”、“递条子”。 业务流程 招生考试成绩风险 录入、汇总 业务流程 招生考生资格风险 审核 制度机制 职称晋升人员风 险 教学考核 制度机制 风险 1、成绩录入人员相互串通，改动考生成绩；2、汇总成绩不细致，或有意篡改考生成绩 考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足 没有相关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定要求。 没有建立相关制度，使得评奖的对象、范围流于形式，没有达到预期的评选目的。 没有建立相关制度，使得奖励的级别、范围、金额缺乏政策依据 系统设定为一人审核，若双人审核，即可规避此风险 中 中 加强监督，建立评分专家库，在纪检部门监督下由招办从中抽调或从省外抽调评分教师。 严格根据教育部规定时间，执行有关文件精神进行电子注册工作；对学籍管理做出严格、规范、细致的规定，实行校院二级管理、互相监督制度。 严格考生资格审查程序，由两人或两人以上共同审核。 制定更加规范可操作的文件；实行学院、学校两级审查制度，加大材料审查力度；对考核结果实行公示制度，加强监督。 27 中 中 28 中 高 29 低 低 30 教学奖评选 低 低 建立相关制度，加强资格和条件审查。 制定更加规范科学的管理办法；实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；对评选结果实行公示制度，加强监督。 专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。 严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，做利用相关工具进行数据分析，将结果及时公布。 31 32 制度机制 突出教学成果风险 奖励 制度机制 “质量工程”风险 管理 低 低 低 低 33 保密意识淡薄，未经领导授权擅制度机制 学生评教活动 自向他人透露相关信息，或擅自风险 修改相关信息 低 低 —31—

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序号 风险类别 34 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 中 中 防控措施 严明招生工作纪律，加强教育、防范和监督，建立责任追究制。 没有严格执行招生工作“六公开”制度机制 招生工作纪律 风险 和“六不准”要求 制度机制 风险 1、没有制定网上录取工作人员选调制度；2、没有制定网上录取工作监督制度；有制度而没有严格执行。 35 网上录取 低 低 完善制度建设，加强监督，建立责任追究制。 36 1、没有制定各类工作人员的工作制度机制 招生考试组织 职责；2、没有制定各类工作人员风险 的回避制度； 低 低 严格执行招生考试有关回避等制度，加强纪律教育。 经审定，教务处（招办）共查找廉政风险点36个，其中高级6个，中级6个，低级24个，制定防控措施46条。

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部门（单位）：学生工作处（学工部、人武部）

序号 风险类别 风险点 风险表现 综合测评和各类奖助学金申报材料审核不仔细，把关不严，候选人资格审核不认真，奖助有人情现象 材料审核不仔细，评审过程和结果不公正导致负面影响 不按制度执行，发放名单和金额不准确，虚报发放人数，挪用和截留奖助资金 风险等级 自评 审定 防控措施 1 岗位职责 综合测评和奖风 险 助学金评审 岗位职责 学院各类学生风 险 工作考评 岗位职责 风 险 学生经费审批、发放 低 高 认真制定评审方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，加强监督，阳光操作。 认真制定考评方案，明确考评内容，严格审核，严格考评程序，公开公正，接受监督。 严格执行学生经费审批、发放制度，按时按量发放或下拨学生工作经费，所有发放给学生的款项一律存入学生个人银行卡，财务流转过程公开透明。 完善制度，有法可依，有法必依，尊重事实，客观公正。 2 低 低 3 中 高 4 处理不尊重事实，不公正公开，岗位职责 学生违纪处理 不听取学生申辩，主观臆断决定风 险 处分种类 收集整理档案不及时，分发、交接、转递档案出现错误导致档案岗位职责 学生档案管理 风 险 丢失；保管不善，违反规定归档，造成档案信息失真 业务流程 奖助学金评审风险 流程 业务流程 奖助经费管理风险 流程 业务流程 违纪学生处理风险 流程 不按规定程序评审，导致评审结果的公正性受到质疑 审核不细、不严，不按规定使用学生经费，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高 不按程序处理，不公开处理过程和结果，不受理学生申诉 低 低 5 低 低 增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。 6 低 低 认真审查，严格把关，严格执行评审结果公示制度。 7 低 中 严格执行奖助经费管理制度，严格审核，认真记录，及时统计上报。 8 低 低 严格遵守处理程序，公开处理过程和结果，及时受理学生申诉。 —33—

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序号 风险类别 风险点 风险表现 归入档案材料弄虚作假，转递档案不及时规范 不按程序规范操作，就业率统计不及时、漏统、错统，证书办理不及时、遗办、错办 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 9 10 学生档案的归业务流程 档、转递工作流风险 程 就业率统计，业务流程 就业报到证、风险 教师资格证办理 增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。 低 低 认真审核数据，就业率统计做到不重不漏，不弄虚作假。证书办理严格程序，规范操作，按时按质按量完成。 11 12 13 学生经费管理机制不健全，制度制度机制 学生经费管理 风险 执行不力，随意性较大 制度机制 学生奖惩机制 风险 制度机制 辅导员队伍、学生资助、就风险 业等考评机制 学生奖惩机制运作不规范，优秀学生认定标准不科学 不够完善，不够科学，达不到理想效果 低 低 低 中 低 低 健全学生经费管理机制，完善制度，严格管理。 严格规范学生奖惩机制，建立科学时效的学生评价体系。 及时总结，走出去请进来，广泛征求意见，逐步完善。 经审定，学生工作处（学工部、人武部）共查找廉政风险点13个，其中高级2个，中级2个，低级9个，制定防控措施13条。

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部门（单位）：保卫处

序号 风险类别 岗位职责 风 险 风险点 风险表现 不按制度执行，不及时、不到位、不妥当。 人员聘用调配条件制订不详尽，人员资格审查不详细，聘用考核和考核环节受人情因素影响。 风险等级 自评 审定 高 高 防控措施 1、以学校师生员工利益为出发点，快速接警，立即到场，保护生命财产安全； 2、积极配合公安干警开展案情调查，主动协调各方关系，确保师生员工利益不受侵犯。 1、严格依据学校政策和文件，从我处工作的实际出发，调配各岗位干部骨干； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见； 3、做到人事聘用调配程序公平、公正、公开，接受群众监督。 1、依据物业公司保安的运行实际情况，完善物业公司保安合同；2、严格依据合同对物业公司保安进行监督管理，对本处不能解决的问题及时向校领导汇报； 3、历行检查与突击检查相结合，加强对物业公安保安的监管； 4、每次检查必须2人以上，以图片或音像的形式记录下来，做到过程公开、结果公开。 1、严格依照财务纪律使用各项经费，做到年初有预算，采购有计划，过程有控制，最终严把关，使有限的经费发挥最大的效能； 2、所需物品，采取各科室申报，处务会通过，双人采购，指定人员报帐，处长“一支笔”把关； 3、定项核查报帐与计划相符情况。 1、安全检查做到：例行检查与突击检查相结合，确保校园安全；２、跟踪检查整改结果，确保措施到位，效果到位，杜绝检查流与形式； ３、努力推进安全教育进课堂活动，增强在校学生的安全防范意识； ４、编制符合我校安全教育实际的安全教育教材，强化校园安全意识防工程建设。 1 案件查办 2 保卫处内部 岗位职责 干部人事聘用风 险 调配 中 中 3 岗位职责 物业公司保安风 险 工作监管 不能认真履行合同有关规定，监督力度不够，管理措施不力，业务指导不精。 低 低 4 岗位职责 保卫处各项经风 险 费审批 不按制度执行，经费使用不当。 中 中 5 岗位职责 组织安全检查风 险 和安全教育 履行职责不力，应急处置不当或不及时。 中 中 经审定，保卫处共查找廉政风险点5个，其中高级1个，中级3个，低级1个，制定防控措施16条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：科研处

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评审、评价。 1、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范。 1、对经费没有检查监督或监督不力。 1、未按照相关文件审核项目条款；2、忽视对学校不利条款的审核； 风险等级 自评 审定 中 高 防控措施 1、认真制定遴选与评审方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取专家意见。 根据经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。 根据科研经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。 1、按照相关文件审核项目条款； 2、加强对学校不利条款的审核； 3、严格审核对双方权利义务条款的审核。 按照公司规定办理教师项目签订与经费管理。 1、严格按《安徽师范大学专利管理办法》和《安徽师范大学知识产权管理办法》的有关规定； 2、按相关程序组织和规范专利转让的谈判。 加大开发力度和经费投入，充分利用学校资源，加强硬件和软件建设与维护 1 岗位职责 项目遴选及评风险 审 岗位职责 部门专项经费风险 的使用 岗位职责 科研项目经费风险 的使用管理 岗位职责 横向项目签订风险 审核 2 3 中 低 中 高 4 低 低 5 岗位职责 事达创新科技未按照公司规定管理项目 风险 公司项目管理 岗位职责 专利（成果）风险 申报与转化 未按照专利管理办法执行 1、未及时、准确的提供统计数据、完成统计任务；2、未准确发布科研数据，对学校造成不利影响。 低 低 6 低 低 7 岗位职责 科研数据统计风险 发布 低 低 8 1、专家遴选的条件、程序、范业务流程 选用评审专家 围不规范；2、未建立专家库；3、风险 泄露评审专家信息。 中 中 规范组织程序，执行管理规定，明确评审条件及要求，发挥专家作用，集体研究决定，公示评审结果。 —36—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、完整及时传达项目申报信息； 2、按政策、程序办理接受申请人项目申报材料； 3、严格审查申报人的申报资格； 4、不泄露校内遴选专家信息； 5、杜绝漏登漏记申报人材料； 6、按时按期组织好项目申报工作； 7、按规定保存申请书。 1、认真研究登记与奖励办法，明确奖励条件和范围，严格奖励程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取专家意见。 9 业务流程 科研成果奖申风险 报 1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评审、评价。 中 中 10 业务流程 成果登记与奖风险 励 11 部门专项经费业务流程 及科研经费的风险 管理 业务流程 专利（成果）风险 申报与转化 12 1、成果奖励材料审核、把关不严，造成该奖励的不奖励或少奖励，不该奖励的奖励或多奖励；2、奖金金额统计计算错误，发放错误。 1、可能存在对经费支出票据审核不细，对报销事宜把关不严问题；2、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范，使用不合理，效率不高。 1、未按相关规定审核职务发明与非职务发明；2、申报流程管理不及时、不到位、不全面。 低 低 低 低 1、严格按照管理规定使用与审批； 2、制定部门具体使用经费的管理规定，规范经费的使用。 中 中 按规定审核，按申报流程管理，避免随意性。 13 制度机制 评审专家选用 制度未固化 风 险 部门专项经费制度机制 及科研经费的风险 管理 1、对经费使用情况的审计不够及时，经费使用效益缺少评估。2、没有建立专门科目支出的有关规定，造成审批程序不合理，支出不规范。 中 中 固化有关专家选用制度 14 低 低 部门专项经费及科研经费定期接受审计，并在一定范围内进行公开。 —37—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 15 1、横向项目在老师科研业绩评制度机制 价中未能得到充分认可；2、鼓横向项目管理 风险 励老师从事横向项目研究的机制不健全、力度不够。 制度机制 专利（成果）风险 管理与转化 1、促进专利成果转化的力度与机制不够；2、二级单位对成果转化管理的职责不明确；3、缺乏知识产权价值评估制度。 低 低 明确横向项目有关扶持政策，健全鼓励机制。 16 低 低 进一步强化专利成果转化的力度，建立健全评价机制。 17 制度机制 无形资产管理 制度不完善 风险 事达创新科技制度机制 服务公司的管风险 理 制度不完善 中 中 与资产管理处一起加强对学校无形资产的管理 18 中 中 进一步规范公司运行有关制度 经审定，科研处共查找廉政风险点18个，其中高级2个，中级7个，低级9个，制定防控措施30条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：研究生学院（研究生工作部）

序号 风险类别 风险点 风险表现 没有开展招生纪律教育；复试不公开不公正，违规接收调剂生，违规录取不符合条件考生；接收考生方的财物、吃请；特殊情况，未经集体研究，未请求汇报，擅自作出决定。 1、题科目代码、数量错误。 2、卷过程中出现缺页、多页及空白页等错误。 3、装试卷过程中出现错装、漏装及混装等错误。 4、人情、利益等因素干扰，导致泄题。 1、监考教师选拔不符合要求； 2、考试组织各种不细致； 3、试卷运输过程中出现丢失。 4、保密室没有达到相关要求，导致试卷丢失、损坏等。 5、选聘阅卷过程中出现试卷丢失、损坏等，出现错评、漏评等。 6、受到人情、利益等因素干扰，通过各种途径修改考生成绩。 风险等级 自评 审定 防控措施 1 岗位职责 风险 研究生招生 高 高 加强政策学习和纪律学习；严格执行有关文件，加强招生全过程的监督；实行阳光招生，坚持公开公平公正。 2 岗位职责 自主考试命题风险 与制卷 高 高 1、一切工作在监控下进行。 2、加强思想教育工作，加强保密意识，强调泄密的危害性。 3、加强管理，认真审核，防止一些“硬伤”的错误出现。 4、按文件制度从严要求。 3 岗位职责 风险 统考与阅卷 高 高 1、一切工作在监控下进行，严格按有关文件要求选聘监考教师。 2、加强思想教育工作，加强保密意识，强调泄密的危害性。 3、加强管理，多次审核，防止阅卷过程中出现试卷丢失、损坏等，防止在机读阅卷过程中出现错评、漏评，错录、漏录等错误。 —39—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 未能正确领会上级文件精神，或未能及时组织学位点申报；对各学院申报工作指导不到位；经费分配不当；使用渠道不当。 对票据真实性、支出必要性没有进行审查；公务接待存在超标和浪费现象；列支错误；违反财务规定，设立“小金库”。 未能全面、准确地掌握情况，致使操作不公正；监管不严，超范围开支。 未能严格执行遴选标准；接受当事人的说情、宴请和财物；将匿名评审的信息告诉当事人；特殊情况擅自作主，没有集体研究，没有及时向领导汇报。 把关不严，授予不符合条件者学位；工作疏漏，没有及时授予学位；教育宣传不够，造成学位论文中学术不端现象频发。 突发事件处理不及时，或者处理不当；缺少防范措施；学籍管理不规范，休学、退学、请假等手续不完备；档案管理失误，造成档案损坏或丢失。 风险等级 自评 审定 防控措施 4 岗位职责 学位点申报和风险 建设 高 高 组织相关人员及时学习上级文件，领会精神，制定实施方案，落实相关工作，合理使用经费。 5 岗位职责 部门经费支出风险 审批 中 中 进一步学习财务制度，按照规定，严格审批程序；不违规收费，不设立小金库；提高经费经费效率，建立节约型机关。 6 岗位职责 研究生奖勤助风险 贷补 中 高 按照各项有关文件规定，公开程序，公平操作，加强监督。 7 岗位职责 风险 导师遴选 高 高 按照《安徽师范大学研究生指导教师工作条例》的规定执行，严守相关纪律。 8 岗位职责 风险 学位授予 高 高 按照《安徽师范大学学位授予实施细则》，加强与改进学位授予工作。 9 岗位职责 风险 培养管理 中 中 按照《安徽师范大学研究生学籍管理规定》、各专业学位培养方案等文件，加强培养过程的管理。 —40—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 10 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 中 中 防控措施 加强宣传教育，严肃印章使用。 加强毕业生就业协议书的管理，按照规章办理改派等手续，做好服务工作。 印章使用监督不严；印章使用范业务职责 印章使用管理 风险 围不恰当。 业务职责 研究生就业和风险 派遣 业务流程 部门经费支出风险 审批 制度机制 研究生会干部风险 管理 毕业生就业协议书审核不严，对就业政策把握不准。 不熟悉财务规定，审批错误；公款支出比例失当；支出渠道错误。 选拔机制不健全，有人为因素干扰。 11 中 中 12 中 中 严格审批工作流程，分管领导分口把关。 13 中 中 完善研究生会干部选拔的机制，防范拉关系等不正之风。 14 制度机制 风险 研究 生招生 校、院、学位点三级招生权责制度不完善；复试环节监督不到位；内部监督机制不健全。 培养机制改革缺少配套文件，推进艰难；研究生思想政治工作制度存在薄弱环节；有的制度不能适应现在的形势。 中 中 加强招生监督机制建设，推进阳光工程。 15 制度机制 风险 培养管理 低 低 完善相关制度，明确管理责任。 经审定，共查找廉政风险点15个，其中高级7个，中级7个，低级1个，制定防控措施20条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：财务处

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、未严格按照国家、省、学校有关文件规定做到应收尽收；2、未严格执行“收支两条线”政策管理收入；3、在收费工作中讲人情、拉关系；4、收取现金不及时开票或开“大头小尾”票或开不正规票据；5、收取现金不及时交存银行、不及时入账；6、开票和收取现金不分工等。 不能争取最优贷款结构、期限、利率 1、未严格按照国家、省、学校有关文件规定编制、执行、调整、监督评价预算；2、在预算编制、调整、评价中讲人情和关系。 1、不能严格执行国家、省和学校有关支出规定；2、不能严格执行合同；3、不能严格执行预算；4、在付款时讲人情和关系等。 风险等级 自评 审定 防控措施 1 岗位职责 风险 收入管理 高 高 1、严格按照国家、省、学校有关文件规定做到应收尽收； 2、严格执行“收支两条线”政策管理收入； 3、严禁在收费工作中讲人情、拉关系； 4、收取现金必须及时据实开具正规收款收据； 5、收取现金及时交存银行、及时入账； 6、严格实行开票和收取现金分离等。 1、严格按照国家、省、学校有关文件规定进行贷款管理； 2、货比三家，争取最优贷款结构、期限、利率。 1、严格按照国家、省、学校有关文件规定编制、执行、调整、监督评价预算； 2、严禁在预算编制、调整、评价中讲人情和关系； 3、加强预算编制、调整、下达的复核工作。 1、严格执行国家、省和学校有关支出规定； 2、严格执行经济合同； 3、严格执行预算，严禁超预算支出； 4、严禁在付款时讲人情和关系； 5、加强各类经费支出的复核工作 1、坚持大额资金调度的集体决策和处内通报制度； 2、加强制度建设，严格审批； 3、按照效益最大化原则调度、管理资金。 1、严格执行国家、省和学校有关收入管理规定； 2、整合完善学校收入管理方面的文件。 2 岗位职责 风险 岗位职责 风险 贷款管理 高 高 3 预算管理 高 高 4 岗位职责 风险 支出管理 高 高 5 岗位职责 不能按照效益最大化调度、管理大额资金调度 风险 资金 1、开票与收款不分开；2、收款与稽核不分开；3、收费数据初始、变动与收款不分；4、学费减免与应收学费直接相抵；5、收费不开票、不及时入账等。 高 高 6 业务流程 风险 收费 高 高 —42—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、未严格按照预算程序进行编制、调整；2、在预算编制、调整中讲人情和关系；3、未严格按照学校预算方案下达；4、不能严格按照学校预算文件监督 1、未严格执行国家、省和学校有关支出规定；2、在支出中讲人情和关系。 未严格执行国家、省和学校有关结余管理规定。 风险等级 自评 审定 防控措施 7 业务流程 风险 预算 高 高 严格执行《安徽师范大学预算管理办法》，加强流程管理。 8 业务流程 风险 业务流程 风险 支出 高 高 1、建立完善的管理制度； 2、严格审批手续； 3、实行多层复核。 严格执行国家、省和学校有关结余管理规定 按照效益最大化调度、管理资金 进一步健全收入管理相关制度 争取最优贷款结构、期限、利率 1、严格按照学校预算方案下达； 2、严格按照学校预算文件监督。 1、严格遵守财经法规、规章制度； 2、严格执行合同； 3、建立完善的支出管理规定。 建立完善的管理制度 9 10 11 12 13 结余 高 高 高 高 高 高 高 高 高 高 业务流程 不能按照效益最大化调度、管理大额资金调度 风险 资金 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 收入管理 贷款管理 预算管理 因制度存在缺陷导致收入流失 因制度存在缺陷导致贷款成本较高 因制度存在缺陷导致预算管理不够严格 因制度存在缺陷导致支出标准混乱 14 支出管理 高 高 15 因制度存在缺陷导致不能按照制度机制 大额资金调度 风险 效益最大化调度、管理资金 高 高 经审定，财务处共查找廉政风险点15个，其中高级15个，中级0个，低级0个，制定防控措施35条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：审计处

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1 因接受被审计对象提供的利益，在财务审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意疏漏或隐匿审计事项，或歪曲事岗位职责 审计质量管理 实、避重就轻，减轻当事人责任；风 险 在工程造价审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意忽略核减事项或隐匿、歪曲事实，导致学校经济利益流失。 高 高 1、严格执行审计程序，坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度，坚持审计问题集体讨论决定，多环节、多层次控制审计质量； 2、坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计事实，导致审计质量责任事故，应追究责任人的责任； 3、本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员或审计组的同意。 2 岗位职责 审核或批准审风 险 计报告 因接受被审计对象提供的利益，擅自修改审计报告内容或造价审计结果，故意疏漏、隐匿或歪曲事实，或避重就轻，减轻当事人责任，导致学校经济利益流失。 高 高 1、严格执行审计程序和审计质量控制制度； 2、审计报告内容或造价审计报告经集体讨论确定，做好讨论记录备查；本责任人对审计报告内容的修改或造价审计核增事项要说明理由或有资料支持，并征得审计组或审计人员认可；对分歧意见做好记录，并向分管校领导或主要领导报告； 3、在批准的范围内，公开审计结果，接受群众监督； 4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学校经济利益流失，应追究本责任人的责任。 审计整改情况定期向审计整改联席会议报告，接受审计整改联席会议监督。 3 岗位职责 风 险 审计整改 因接受被审计对象吃请、财物等，不客观反映审计整改情况，为不落实审计整改的单位或个人开脱责任。 高 高 —44—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、执行校审字[2005]2号文件规定的审计时间； 2、严格按送审时间先后顺序安排审计项目，需要提前安排审计的，要说明理由； 3、做好审计时间、审计进度记录备查； 4、对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。 1、建立社会中介机构库； 2、在库中随机选择社会中介机构；需要回避的，需说明原因； 3、对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。 4 因索取或接受被审计对象提供的利益，在审计过程中，故意拖业务流程 审计工作安排 延审计时间，或提前安排审计项风险 目，或有意减少审计环节，压缩审计时间。 业务流程 社会中介机构风险 选择 因接受被审计对象或社会中介机构的经济利益，故意将审计业务委托特定的社会中介机构审核。 没有经济责任审计评价的规范性文件，缺少单位负责人经济责任、权限细则，审计评价及责任认定的不确定性较大。 在综合计价向清单计价方式转换过程中，招标评标办法、施工合同条款未作相应调整，工程管理观念甚至计价方式正处在转轨过程中，工程审计不确定性较大。 中 中 5 高 高 6 经济责任审计制度机制 评价及责任认风 险 定 高 高 制定经济责任审计评价规范，细化单位负责人经济责任、权限，作为审计评价及责任认定的依据。 7 制度机制 风 险 工程审计 高 高 适应工程量清单计价方式，建立风险方控机制；完善清单编制质量控制办法、招标评标办法和施工合同，规避工程管理、结算风险。 经审定，审计处共查找廉政风险点7个，其中高级6个，中级1个，低级0个，制定防控措施17条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：资产管理处

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、完善制度体系，从申请、审批、采购、建账、管理、处置等环节全面规范固定资产管理； 2、建立资产管理信息平台，实现日常管理的动态化、公开化；制定资产清查的常规化方案。 1 1、未按规定建账和销账；2、设岗位职责 固定资产管理 备到货和尾款给付时未验收和风险 确认。 1、未按制度规定的条件和程序，随意分配周转房；2、未按周转房的性质、面积和租金标准核算租金；3、未按规定为不符合二手房交易的对象办理交易手续；4、在公房和租住房管理中未按实际情况进行统计分析，隐瞒或更改数据。 1、未按招标程序确定承租商；2、未按规定收取承租方的水电费用和承租费用；3、收受承租人的商业贿赂；4、收取的租金费用没有经过论证或租金较低。 1、招标计划制定不科学，有倾向性；2、招标公告内容模糊、不完整不规范，公告范围不够；3、规避公开招标，化整为零自行采购； 4、评标专家人选库未建立；5、评标办法不健全；6、供货数量与质量和招标要求不一致。 低 高 2 岗位职责 风险 房地产管理 中 中 修订周转房管理，实行公开透明的公示机制，完善决策监督机制。 3 岗位职责 经营性资产管风险 理 高 高 1、建立经营性资产管理管理暂行办法； 2、统筹校内经营性资产，统一纳入学校本级管理； 3、加强对校内二级独立核算单位经营性资产的监管。 1、全面完善招投标制度体系，实行招标采购与使用方相分离的招标管理体制，建立纪委全程参加、资产管理处组织的新的招标采购体制，避免校内多头采购的局面； 2、重新构建专家评标与学校招标领导小组定标相结合的评标办法； 3、严格执行政府采购制度，实现阳光采购；加强从业人员廉洁自律教育。制定资产处置实施细则，按照公开招标的方式处置报废设备，避免个人单独决策。 4 岗位职责 招投标及采购风险 管理 高 高 —46—

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序号 风险类别 5 6 岗位职责 风险 风险点 经费管理 风险表现 1、使用内容不合理；2、审批把关不严格。 风险等级 自评 审定 低 低 低 低 防控措施 健全集体决策的机制，处内重大事件通过处务会决定；完善相关工作流程和工作程序，提高办事效率。建立内部事务公开机制。 严格资产交接手续 业务流程 未进行资产交接就办理单位或固定资产管理 风险 个人的资产交接手续。 业务流程 风险 周转房管理 1、没有向出具周转房租金相关票据；2、没有按照规定及时收取相关租金费用。 1、出租经营性用房随意性较强，缺乏议事决策程序和相关记录；2、对出租房的日常监管不到位不能正常收取租金。 1、未按招标程序规定公布招标信息；2、未按相关规定和程序进行采购；3、未按规定支付合同款。 7 低 低 出具相关票据；按照规定及时收取相关租金费用。 8 业务流程 经营性资产管风险 理 中 中 按有关流程进行决策和管理 9 业务流程 招投标及采购风险 管理 中 中 严格执行招投标工作流程进行操作和管理 10 11 制度机制 缺乏固定资产管理的规范性文固定资产管理 风险 件 制度机制 风险 周转房管理 周转房管理办法陈旧，缺乏监督制约机制，需要修订 1、对于经营性资产没有具体明确的管理办法，以致造成多头管理问题；2、缺乏绩效评估机制。 缺乏规范的系统性文件，造成招投标管理机制不健全 中 低 中 低 进一步加强相关规范性文件 依据实际取款，进一步修订周转房管理办法，并严格执行。 12 制度机制 经营性资产管风险 理 制度机制 招投标及采购风险 管理 高 高 制定经营性资产管理办法，逐步建立绩效评估机制。 13 高 高 优化招标工作流程，理顺管理关系，明确责任，形成长效机制。 经审定，资产管理处共查找廉政风险点13个，其中高级5个，中级4个，低级4个，制定防控措施18条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：离退休工作处

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、经费使用不科学、不合理，使用效率不高，存在浪费现象；2、利用公款吃喝，超标接待；3、经费使用程序不规范；4、票据审核不严，存在虚报和造假现象。 1、支出事项超出福利费使用范围；2、执行补助标准不统一，因人而异；3、票据审核不严，存在虚报和造假现象。 1、制定招聘条件带有倾向性，对人招聘；2、考核内容设置不科学，不能真实反映出应聘者水平；3、考核程序不规范，导致考核人员主观性较大，出现不公平不公正现象；4、接受应聘者吃请或收受、索取应聘者礼金。 1、未能按照要求开展走访慰问活动，对离休干部的思想和生活状况不关心、不了解；2、解决老干部的困难不及时，老干部身心健康受到损害；3、老干部政治生活待遇未能得到有效落实，引发老干部和学校之间的矛盾与冲突。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、严格执行“一支笔”审批制度，从严审查报销票据； 2、实行物品双人采购制度； 3、大额经费支出由会议讨论决定，并报分管领导同意； 4、定期公布经费使用情况，自觉接受群众监督。 1、严格执行“一支笔”审批制度，从严审查报销票据； 2、大额经费支出由会议讨论决定，并报分管领导同意； 3、定期公布经费使用情况，自觉接受群众监督。 1 岗位职责 风险 离退休工作经费管理 中 中 2 岗位职责 风险 离退休福利费管理 中 中 3 岗位职责 风险 进人考核 中 低 1、认真制定进人考核方案，公开选拔条件和范围； 2、严格考核程序，公开考核结果； 3、认真执行保密制度和回避制度。 4 岗位职责 风险 离休干部服务 低 低 1、认真落实校领导联系老干部制度； 2、建立在职工作人员与离休干部联系人制度，开展走访慰问和困难帮扶活动； 3、开展丰富多彩的文体健身活动，丰富离退休老同志精神文化生活； 4、按照政策要求，主动协助相关部门认真落实离退休人员的政治生活待遇。 —48—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、无故不受理信访事项或接待信访对象时态度冷漠、方法失当；2、没有对信访事项进行及时登记；3、对信访对象提供的原始材料保管不当，造成丢失或损毁；4、对收到的信访事项未及时转送、交办或越级处理；5、未在规定时间内对处理结果进行反馈。 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。 在考核过程中讲人情、拉关系；考核人员安排失当，没有执行回避制度；泄露考核内容。 没有严格遵守信访工作处理程序，不主动和相关单位进行有效沟通，工作马虎，办事拖拉，敷衍了事，造成信访处理结果失真，反馈不及时。 离休干部困难帮扶的体制机制不健全，存在管理漏洞和安全隐患。 由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理机制不健全，直接影响处理结果。 风险等级 自评 审定 防控措施 5 岗位职责 风险 信访受理 低 低 1、畅通信访渠道，规范信访工作程序，切实做好信访事项受理、交办、调查、反馈和归档等工作； 2、建立健全信访工作机制，认真落实首访责任制、部门协调制、重要事项报告制、领导责任制和责任追究制。 6 业务流程 风险 评先评优推荐 低 低 1、认真执行评选表彰方案，公开评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 1、认真制定进人考核方案，公开选拔条件和范围； 2、严格考核程序，公开考核结果； 3、认真执行保密制度和回避制度。 畅通信访渠道，规范信访工作程序，切实做好信访事项受理、交办、调查、反馈和归档等工作。 1、认真落实校领导联系老干部制度； 2、建立在职工作人员与离休干部联系人制度，开展走访慰问和困难帮扶活动； 建立健全信访工作机制，认真落实首访责任制、部门协调制、重要事项报告制、领导责任制和责任追究制。 7 业务流程 风险 进人考核 中 低 8 业务流程 风险 信访处理 低 低 9 制度机制 风险 离休干部服务管理 低 低 10 制度机制 信访处理 风险 低 低 经审定，共查找廉政风险点10个，其中高级0个，中级2个，低级8个，制定防控措施25条。

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部门（单位）：后勤管理处

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、未能吃透上级主管部门文件精神，对后勤社会化的改革方向把握不够准确；2、选择的后勤管理模式不符合我校实际。 1、对校情把握不够准确，所制定的学校后勤保障工作的中长期规划明显不符合实际；2、所制定的学校后勤保障工作的年度计划不太符合实际。 1、管理制度不够健全；2、碍于情面，对企业监管力度不够；3、条件占用费收取不及时，损害学校利益。 风险等级 自评 审定 防控措施 1 岗位职责 风险 后勤管理模式选择 中 中 校领导注意把关，本单位集体决策；根据学校实际，选择有效模式。 2 岗位职责 风险 后勤工作计划的制定 中 中 校领导注意把关，本单位集体决策；注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作计划。 1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何利益； 2、不接受服务企业的吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。 1、坚持原则，严格按照规章制度办事； 2、严格学校财务规定，严禁设立“小金库”； 3、按照学校有关规定进行公务接待，坚决杜绝浪费现象；对各项支出的必要性进行认真审查。 1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何利益； 2、不接受服务企业的吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。 1、立项前认真进行调查研究，虚心听取有关专家、处班子成员和科室意见，不凭主观意志盲目立项； 2、不收受有关单位和个人的任何好处； 3、坚持原则，严格按照学校规定和实际情况办事。 3 岗位职责 风险 后勤监管 高 高 4 后勤保障经1、计划不够科学、合理；2、使岗位职责 费的计划、使用和管理不够规范，未能严格执风险 用和管理 行报销审批制度。 岗位职责 风险 1、体系不完备，没有做到全覆盖； 2、监控流于形式，形成走过场的结果，甚至形同虚设。 1、立项手续不完备；2、招标、议标过程不规范；3、监督不到位； 4、验收把关不严；5、恶意拖欠工程款，对企业管、卡、要。 高 高 5 质量监控 中 中 6 岗位职责 风险 维修改造 高 高 —50—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 7 岗位职责 风险 岗位职责 风险 风险点 节能减排 风险表现 1、节能责任主体、管理主体不清晰；2、节能硬件投入不足。 风险等级 自评 审定 中 中 防控措施 1、集体决策，多人参与，互相监督； 2、适时引进节能产品，努力实现节能减排目标。 集体决策，多人参与，互相监管 1、加强对相关服务企业和有关单位的监管，努力使门前“三包”、除“四害”工作落到实处； 2、领导带头，以身作则，努力推动芜湖市创建文明卫生城市和学校创建文明卫生校园活动的开展。 集体决策，多人参与，互相监管 1、严格按照招标工作规章制度办事； 2、加强对全处干部职工勤政和廉政教育，严禁任何人收受参与投标企业的任何好处； 3、严格维修招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。 1、及时健全有关规章制度，努力使制度内容覆盖到各种维修工作的各个环节； 2、建立健全对制度执行情况的监督机制。 1、建立健全各类服务企业监管制度，使监管制度内容覆盖到各类服务企业； 2、建立健全制度执行情况的监督管理机制。 8 1、车辆使用审批手续不完备，有交通班车的公车私用现象；2、用油、维修等运行、管理 过程不规范，有损公肥私现象。 文明校园创建 学校重大活动中的后勤保障 1、学生劳动课流于形式，碍于情面，让部分学生规避劳动；2、在亮化、美化环节谋取私利。 1、活动用品采购不规范，价格偏高或接受了企业贿赂；2、有铺张浪费现象。 1、不严格执行学校有关投标工作程序；2、随意扩大职能部门的权限，接受投标企业贿赂。 1、不严格执行学校有关投标工作程序；2、随意扩大职能部门的权限，接受投标企业贿赂。 1、监管过流于到式；2、接受企业吃请和贿赂。 高 高 9 岗位职责 风险 中 低 10 岗位职责 风险 中 中 11 业务流程 风险 业务流程 风险 招标业务 高 高 12 维修业务 高 高 13 业务流程 风险 监管业务 高 高 —51—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 业务流程 风险 风险点 风险表现 1、未能严格执行教育厅文件精神，对企业进行管、卡、要；2、接受企业吃请甚至受贿。 1、因甲乙方体制、机制造成的推诿、扯皮；2、边界划分不清晰。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、严格按照招标工作规章制度办事； 2、加强教育，严禁任何人收受参与投标企业的任何好处； 3、严格招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。 1、集体决策，完善、修订制度，努力使制度内容全面覆盖； 2、完善监督制约体系，并定期进行有效评估。 14 卧具采购 高 高 15 制度机制 风险 后勤服务效率低 中 中 经审定，后勤管理处共查找廉政风险点15个，其中高级8个，中级6个，低级1个，制定防控措施30条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：教育工会

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1 2 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人岗位职责 评先评优 情、拉关系；3、对材料未严格把风 险 关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 1、挪用专项资金；2、违反财经岗位职责 工会经费管理 纪律和开支规定，违规开支；经风 险 费使用不合理，不科学。 低 低 1、.认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 1、进一步规范日常经费报销程序、手续和资料； 2、经办人、报账员、审核人、审批人职责明晰，相互监督，杜绝漏洞。 采取分级管理制： 1、福利部负责市场调研，提出品名、价格方案； 2、副主席负责具体审核确认，并提交办公例会讨论； 3、主席主持办公例会，研究确定最终方案； 4、副主席负责指导福利部具体办理采购及发放相关事宜； 5、数额在1万元以上物品，报分管领导审批。涉及经费在五万元以上的事项，需经集体研究确定方案。 采取分级管理制： 1、福利部负责与旅行社联系，搜集旅行线路、价格及旅行社方案；2、副主席负责具体审核确认，并将备选方案提交办公例会讨论；3、主席主持办公例会，研究确定方案； 4、副主席负责指导福利部具体实施疗休相关事宜； 5、数额在1万元以上，报分管领导审批；涉及经费在五万元以上的事项，需经集体研究确定方案。 严格按规定管理会员会籍档案 中 中 3 岗位职责 风 险 教职工慰问 1、慰问范围确定不合理；2、慰问不及时；3、慰问品采购供货商和供货价格的确定方式单一。 低 高 4 岗位职责 风 险 暑期疗休 疗休旅行社的洽谈方式、范围、参与面窄。 低 低 5 岗位职责 会员会籍档案风 险 管理 1、资料整理不完整准确；2、违反规定损害涂改档案内容或抽取档案资料； 低 低 —53—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 6 对工会开展的活动和工作不能及岗位职责 工会宣传报道 时进行宣传报道，不能充分发挥风 险 出应有的作用。 业务流程风险 业务流程 风 险 民主监督 互助互济 教代会四项职权发挥不到位，民主监督手段不够。 1、资料整理不完整准确；2、信息报送不及时 1、对于新入会人员和离会人员档案，不能做到及时更新档案。 加强宣传报道，发挥宣传效应。 7 8 9 10 低 低 低 低 低 低 低 低 充分发挥教代会四项职能，积极参与学校民主管理。 1、 统一规范手续办理时间，完善基础数据库； 2、 公示理赔流程图，及时报案理赔，最大限度维护教职工利益。 及时更新会员会籍档案，杜绝人情干扰。 加强资产设备的监督管理，专人负责，责任到人，严格交接手续。 业务流程 会员会籍档案风 险 管理 业务流程 工会活动室各类资产日常管理不设备资产管理 风 险 到位。 业务流程 风 险 经费报销 1、报销资料不齐全；2、手续不规范；3、对报销票据审核不细，报销手续审查不严。 不按工作性质分类，不按程序处理，导致报告处理不顺。 教代会执委参与学校重大问题审议制度不健全；校务公开内容及范围不明晰。 《工会法》执行不到位，学校、工会切块比例不尽合理，下拔较少。 工会资产购置、入库、交接手续制度不健全。 11 低 低 严格经费报销手续及审核流程 12 业务流程 工会文件处理风 险 流程 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 议事决策 低 低 严格按业务流程办理 13 中 中 坚持民主集中制，严格执行校务公开目录及有关制度。 争取学校支持，尽量提高工会切快比例，力争依法足额科学使用工会经费，从而提高下拨各分工会经费比例，促进各分会二级“职工之家”建设，从而促进和谐校园建设。 建立健全相关管理制度。 14 会费使用 中 中 15 设备管理 低 低 经审定，工会共查找廉政风险点15个，其中高级1个，中级3个，低级11个，制定防控措施26条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：团委

序号 风险类别 风险点 风险表现 未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；在评选中讲人情、拉关系；对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 风险等级 自评 审定 防控措施 1 岗位职责 风 险 各项评先评优活动 中 高 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围； 2、严格评选程序，认真审查，严格把关，阳光操作； 3、及时公示，广泛听取群众意见，接受群众监督。 1、认真制定学生干部选拔、培养、考核方案，明确标准； 2、严格工作程序，完善决策机制，拒绝讲人情，拉关系； 3、严格要求，办好各级团校，努力提高学生干部队伍素质和工作战斗力。 1、建立专项经费使用预算制度，科学预算，严格预算科目； 2、科学、合理使用经费，提高经费使用效率； 3、明晰财务收支流程，专人负责，定期培训，及时公开财务状况，接受群众监督； 4、严格团费管理，认真监管下拨团费使用情况，定期审查通报下级团组织团费使用情况。 1、严格审核活动项目规划，实现学分设置合理，模块均衡，数量充足； 2、研发学分网络认证平台，通过技术手段规范学分审核、认证； 3、定期组织业务培训，指导、监督各学院、各单位及时、准确、公正、公开的审核、认证学分。 严格按公开的程序进行。 2 对专职团干协管不力，主要学生岗位职责 团干、学生干干部要求不严，导致团学干部素风 险 部选拔、培养 质不高、战斗力不强。 低 低 3 岗位职责 风 险 经费使用管理 经费预算不科学，经费使用不合理，不科学，使用效率不高；团费管理不严，使用不合理；下拨团费监管不力，使用不合理。 中 中 4 岗位职责 风 险 素质拓展活动规划 规划不合理，模块不均衡，课程量不足，影响学生毕业；对学院素质拓展活动监督、指导不力。 干部选聘时受到人情因素干扰，不能坚持程序和条件。 中 中 5 业务流程风险 团学干部选拔流程 低 低 —55—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 业务流程 风 险 业务流程 风 险 业务流程 风 险 风险点 团内评优流程 经费审批流程 风险表现 对基层团组织要求不严，受到人情干扰，评优表彰时跑风漏气，不能严格程序和条件。 对报销票据审核不细，报销事宜审查不严，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高。 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 6 坚持原则和保密纪律，严格按公开的程序进行。 7 中 中 进一步完善经费审批手续，相互监督。 1、认真修订《推优工作条例》，完善推优工作机制； 2、指导学院严格推优工作程序，完善民主监督机制，不徇私舞弊，不擅自做主。 8 评优要求不严，受到人情干扰；推荐优秀团推优程序不符合规定，个别人擅员入党流程 自做主，缺少民主监督。 素质拓展活动学分认证流程 素质拓展认证项目较多，单项活动由主办单位认证，院级、班级独立负责，学分认证容易出现疏漏、错误。 低 低 9 业务流程 风 险 制度机制 风 险 制度机制 风险 制度机制 风险 中 中 研发学分网络认证平台，通过技术手段规范学分审核、认证流程。 10 团学干部选制度过于笼统，条件不具体，对拔培养制度 执行中的各环节缺少约束力。 团内评优表彰制度 经费审批管理制度 对于评优项目、指标、程序、条件的规定不具体，操作中有漏洞，不能随情况变化及时修改。 对经费使用情况规定不清晰，对经费使用效益缺少评估。 低 低 建立健全团学干部选拔培养相关制度。 进一步明确团内评优项目、指标、程序、条件的规定，完善机制，做到与时俱进。 严格遵守学校经费管理规定，加强经费使用效益分析。 11 低 低 12 中 中 经审定，团委共查找廉政风险点12个，其中高级1个，中级5个，低级6个，制定防控措施22条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：国际教育学院（外事办公室）

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、自费生招生收费因生源国别种类多而不及时，收缴时间未能集中完成；2、教材征订紧密集合学生特点和要求欠缺；3、教学考勤不够及时，对日后处理问题学生和考绩工作带来不便。 1、院系外籍教师需求和外籍教师实际聘请情况不尽一致；2、外籍教师的管理与所需学院管理不够紧密；3、外籍教师的生活待遇与学校软硬件条件有差距。 1、文件拟写不及时，信函翻译不及时，欠准确；2、接待程序需要进一步规范；3、外事接待规格有时不对等。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、加强留学生自费生招生的管理，采取及时登记措施，认真核对缴费人员，及时上报，阳光操作； 2、加强与学校职能部门的联系，每次收费联系由财务处派专人收取费用； 3、留学生零散缴费的要及时登记备案，年终报分管院长与财务处核对。 1、做好外籍教师年度评聘计划，通盘考虑全校各单位外籍教师的使用需求； 2、加强与外籍教师需求固定且量大的重点单位的联系，及时沟通信息； 3、及时掌握和了解有关外教教师生活及待遇的政策和信息，办理各种证件，逐步改善外籍教师待遇。 1、加强外事交流工作的预见性和计划性，及时总结与各国代表团交流和接待工作的经验； 2、认真细致地制定出相应的外事接待规范程序和礼仪程序； 3、投入必要的资金建立相应的外事政策法规资料和国外相关风俗礼仪资料及接待规范用品。 1、尽快抽调人员认真详细地清理学院内部的所有设备和仪器，集中登记造册，摸清归属，办理补登手续； 2、逐步建立学院内部资产管理规则，做到设备仪器数目请、使用人员有归属，借还手续有登记； 3、配合教学管理计划，逐步理清多头购置的弊端。 1 岗位职责 风 险 留学生教育管理工作 中 高 2 岗位职责 风 险 外籍教师聘请工作 低 低 3 岗位职责 风 险 外事交流接待工作 低 低 4 岗位职责 风 险 资产配备购置工作 教学和办公设备添置计划性不强。 低 低 —57—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 外国留学生奖学金评审工作 风险表现 1、因平时考勤考绩统计不全，影响公费留学生奖学金年度评审的客观性；2、避免因考察不全面造成影响奖学金申请客观性。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、严格按照国家留学基金管理委员会和学校评审程序评审； 2、认真细致全面审核留学生奖学金评审材料和信息； 3、及时报请分管校领导和和国家留学基金委员会审核。 1、加强因公出国手续和程序的宣传力度； 2、及时提醒因公出国人员补齐相关材料； 3、进一步提高出国（境）办文手续速度。 1、依据相关规定严格核准教师工作量； 2、认真细致做好工作量审核的工作，做到科学和准确； 3、制定切实可行的院级评审考核机制，使审核工作及时和阳关操作。 1、规范管理学院档案、文书及印章； 2、加强学院档案管理的电子化程度； 3、及时补充和调整相关人员到位。 5 业务流程风险 低 低 6 业务流程 风 险 1、出国（境）解释宣传工作不够因公出国力度不够；2、出国（境）办文手（境）工作 续快慢不一。 教职工年度教学工作量考核 档案文书印章管理 1、年度教学工作量考核不够细致，易产生错误；2、教学工作量考核应建立科学的考核细则。 1、学院档案管理缺乏专管人员；2、学院档案尚未完全电子化、规范化。 低 低 7 制度机制 风险 中 中 8 制度机制 风险 中 中 经审定，国际教育学院（外事办公室）共查找廉政风险点8个，其中高级1个，中级2个，低级5个，制定防控措施24条。 —58—

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部门（单位）：信息管理中心

序号 风险类别 风险点 风险表现 为人情关系或谋取私利，在信息化建设的软硬件及工程项目招标采购中，不按照实际需要编制计划或虚报需求，给学校造成损失。 为人情关系或谋取私利，在信息化建设的软硬件及工程项目的验收环节中，不按规定程序或不认真验收，造成不能通过的项目被通过。 为人情关系或谋取私利，不按规定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便利，损害学校利益。 为人情关系或谋取私利，规避招标，或购买物品质次价高。 为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。 未严格遵守经费收、支等业务流程进行管理，造成帐目不清或经费流失。 风险等级 自评 审定 防控措施 1 岗位职责 信息化建设风 险 项目采购 中 中 根据学校信息化建设实际需要，认真制定建设方案，项目采购计划经专家组充分论证，领导组审批。 2 岗位职责 信息化建设风 险 项目验收 高 高 1、由验收专家组针对项目内容制定验收标准，严格执行验收程序；2、利用有效的技术手段，认真组织验收； 3、加强质量监督和项目使用效果跟踪。 1、在认真做好通信市场调研的前提下与学校有关部门共同与运营服务商进行商务谈判； 2、严格执行《安徽师范大学经济合同管理暂行办法》（校财字〔2009〕9号）文件精神，按程序签定有关服务合同。 1、根据需要认真制定小额物品采购计划； 2、建议学校指定小额物品采购管理制度，进行统一采购。 3 岗位职责 网络运营商风 险 服务采购 岗位职责 小额物品采风 险 购 岗位职责 风 险 高 高 4 低 低 5 公务接待 低 低 严格按照学校公务接待相关规定执行。 6 业务流程 风险 经费管理 低 低 1、严格按照经费收、支等业务流程进行管理； 2、明确经费管理责任制，严格执行学校“一支笔”管理相关规定。 —59—

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序号 风险类别 7 8 9 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 低 低 低 低 低 低 防控措施 1、进一步完善并严格执行加班管理制度； 2、合理安排加班，按标准核算并支付加班费。 1、建立维修管理制度； 2、严格执行维修登记程序，控制维修费用。 进一步完善校园网络各项费用的收费管理制度。 进一步健全网络系统、应用系统、校园卡系统等维护、维修服务管理制度。 建立健全小额物品采购管理制度，进行统一采购。 业务流程 加班费支付 未严格遵守加班管理的规定程序及标准支付加班费。 风 险 业务流程 网络与应用系统维修 风 险 制度机制 风险 收费管理 未严格遵守维修登记相关流程，产生不合理的维修费用。 校园网络各项费用的收费管理制度需要进一步完善。 网络系统、应用系统、校园卡系统等维护、维修等服务管理制度需要进一步健全。 办公用品采购制度需要建立健全。 10 制度机制 网络服务管风险 理 制度机制 小额物品采风险 购 低 低 11 低 低 经审定，信息管理中心共查找廉政风险点11个，其中高级2个，中级1个，低级8个，制定防控措施18条。

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部门（单位）：继续教育学院

序号 风险类别 岗位职责 风险 风险点 风险表现 1、招生计划编制不科学；2、录取工作不公开、不公正；3、通知书保管、发放不严密。 风险等级 自评 审定 中 高 防控措施 根据国家文件规定精神，成立有纪委参加的录取工作组，规范录取程序，公平、公正、公开录取政策和结果，制定录取原则、程序、严格录取纪律，接受纪委和考生等各方面监督。 1、严格执行《关于进一步加强我校函授教学点建设的通知》，严格考核年检制度； 2、对于不具备办学条件的取消其办学协议。3、对违规办学行为及时进行警告、令其限期整改甚至撤销办学资格。 1、严格按照《安徽师范大学成人高等学历教育学生学籍管理实施细则（修订）》校继字[2004]2号等有关制度规范进行管理； 2、按照相关程序核实考核成绩，进一步规范学生成绩认定管理程序,发现问题及时反馈； 3、公开成绩查询流程； 4、指定专人负责，责任到人按照学籍管理规定实施学生学籍管理及毕业资格审查。 1、严格按照《安徽师范大学成人高等学历教育学生学籍管理实施细则（修订）》校继字[2004]2号有关制度规范进行管理； 2、相关学院提供毕业生登记表，提供毕业成绩； 3、学历部对照毕业生花名册逐个核对信息； 4、证书发放要登记造册； 5、毕业生档案管理指定专人负责，责任到人。 1、坚持集体领导，按规定报批； 2、严格按照法定程序和制度开展培训； 3、加强学习，转变工作作风，提高服务水平； 4、提升素质，做到管理育人、服务育人； 5、科学管理，化解工学矛盾，保证培训质量； 6、加强廉洁建设，定期查摆问题、自查自纠。 1 招生录取 2 岗位职责 建站把关不严；2、招生宣传内容函授站管理 风险 不真实。 中 中 3 岗位职责 风险 学籍管理 审核不严，造成失误；2、与各相关学院手续办理不及时。 低 低 4 岗位职责 风险 毕业管理 资格审查不严，数据错报、多报。 低 低 5 岗位职责 风险 培训管理 培训收费，教育考察。 低 低 —61—

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序号 风险类别 6 岗位职责 风险 风险点 学生奖惩 风险表现 1、评定结果不公平、不公正、不公开2、处分结果过轻或过重。 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 1、严格按照评选标准公开、公平、公正地进行评选； 2、评选结果进行公示，发现问题立即改正。 1、严格执行文件规定和上级要求，建立健全组织机构，明确岗位职责，健全规章制度，确保试卷保密； 2、遴选评卷老师，抓好试评、培训环节；规范评卷程序，确保评卷安全；3、统一评卷评分标准，核分准确。4、评卷经费开支项目公开透明。 1、严格按照《安徽师范大学印章管理规定(修订版)》执行； 2、建立健全印章使用审批登记和交接登记制度； 3、指定专人负责，责任到人。 1、指定专人负责，责任到人； 2、设备采购要做到事先有预算、事后有决算； 3、设备采购项目由领导班子研究决定，报学校资产处审批； 4、严格执行《安徽师范大学仪器设备建帐细则》、《安徽师范大学仪器设备管理办法（修订）》、《安徽师范大学仪器设备处置管理办法》、《安徽师范大学人员、机构变动仪器设备交接管理办法》。 1、加强学习，提高经费管理人员自身素质； 2、严肃财经纪律，严格审批制度，坚持财务审批“一支笔”； 3、接受校财务、审计部门指导检查与监督。 1、严格按招生政策公开、公平录取考生； 2、按照国家招生政策办理； 3、加强过程监督，坚持录取工作中的重大事情集体研究决定。 1、对有合作意向的单位按规定严格审核，严格申报条件和程序、合理布局； 2、严把准入关，组织专家实地考察，验证申报材料，查看办学场地； 3、加强对函授站的日常管理与年度检查。 7 岗位职责 考试评卷管风险 理 1、试卷安全无保障； 2、评卷质量不高。 中 中 8 岗位职责 风险 印章管理 1、制定公章使用规定；2、专人负责 低 低 9 岗位职责 风险 设备管理 1、严格按设备管理规定管理；2、做好固定资产登记 低 低 10 岗位职责 风险 业务流程 风险 经费管理 未严格按规定报销，私设小金库 考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足 低 高 11 招生录取 中 中 12 业务流程 对有合作意向的单位未按规定严函授站管理 风险 格审核 中 中 —62—

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序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、指定专人负责，责任到人； 2、公开办事程序，接受群众监督； 3、学生课程成绩由代课教师统一打分，成绩的登、补以任课教师打分为准； 4、通过电子摄像采集注册学籍学生图像信息后，定期核查； 5、学籍异动由转出转入学校出具证明，通过查验有关证明材料办理学籍注册、转、退、休学手续。 1、相关学院填报毕业生登记表，提供毕业成绩； 2、学历部对照学生学籍逐一严格审核，确定毕业资格； 3、公示毕业生名单。4、规范办理毕业证书发放。 1、教育考察进行公开招标，按文件收取经费； 2、培训收费及时上缴财务处，经费纳入学院统一管理； 3、日常经费开支严按财经制度办理。 1、按条件和程序进行，公平、公正奖惩； 2、结果公示； 3、对发现问题及时上报领导； 4、对虚假材料及时纠正。 1、严格执行文件规定和上级要求，确保试卷保密； 2、落实试卷安全保障措施，严格执行试卷安全、保密制度； 3、统一评卷评分标准； 4、评卷经费开支项目公开透明。 1、严格执行省高招委关于印发安徽省成人高校招生录取工作实施办法； 2、制定各类工作人员工作职责及回避制度； 3、严格招生录取政策，严格程序，结果上报。 13 业务流程 风险 学籍管理 未严格根据教育部规定时间，严格执行相关文件精神进行学生注册及异动工作 低 低 14 业务流程 风险 业务流程 风险 毕业管理 审核不严格，导致证书发放错发、漏发 培训收费未能及时上缴财务处，教育考察未公开招标 低 低 15 培训管理 低 低 16 业务流程 风险 学生奖惩 对发现问题未及时上报领导，对虚假材料救治有及时纠正 低 低 17 1、试卷安全保障措施不落实；2、招生考试评业务流程 未能严格执行试卷安全、保密制卷过程管理 风险 度；3、未能严格执行评分标准。 未严格执行省高招委关于印发安徽省成人高校招生录取工作实施办法，未制定各类工作人员工作职责及回避制度 中 中 18 制度机制 风险 招生录取 中 中 —63—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、函授站管理指定专人负责，责任到人； 2、树立良好服务意识，以服务函授站为己任； 3、严格执行《关于进一步加强我校函授教学点建设的通知》规范进行管理。 19 制度机制 函授站点设风险 置 未严格执行《关于进一步加强我校函授教学点建设的通知》 中 中 经审定，继续教育学院共查找廉政风险点19个，其中高级2个，中级7个，低级10个，制定防控措施66条。 —64—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：图书馆

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、完善工作制度，规范工作规则，推行馆务公开，强化民主监督，保证决策的科学性和实效性； 2、执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责”； 3、遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性； 4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见； 3、群众测评公认，评先领导小组票决产生。 1 岗位职责风险 1、对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；2、不认真履行本单位廉政“一岗双责”；3、领导和监督职第一责任人 责履行不到位，造成本单位工作无法顺利开展或出现严重违法违纪问题。 1、条件不公开、名额不公开、不严格按程序进行、不公示接受群众监督；2、在评选中讲人情、拉关系；3、把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的人被推荐上报，造成不良影响。 1、选拔干部不按程序进行，任人唯亲；2、考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；3、考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况。 1、在发展党员过程中，不坚持标准，违反组织发展原则，导致党员标准降低；2、不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象。 中 中 2 岗位职责 年度考核与风 险 评先评优 低 低 3 科级干部的岗位职责 选拔、考察和风 险 考核 中 中 1、认真执行《党政领导干部选拔任用工作条例》（2002年7月）； 2、认真执行《安徽师范大学处科级干部选拔任用工作细则》（师发〔2004〕17号）； 3、按照党委组织部有关选拔科级干部的文件精神执行。 1、认真执行《中国共产党发展党员工作细则（试行）》(中组发[1990]3号)； 2、认真执行《安徽省发展党员工作责任追究制试行办法》(皖组字[2008]27号)； 3、认真执行《安徽师范大学发展党员工作程序》； 4、总支委员会集体研究、坚持标准、认真审核、严格把关。 4 岗位职责 党员发展工风 险 作 低 低 —65—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、总支印章管理不严，导致印章被私用、乱用、滥用或丢失，造成严重后果；2、不按规定要求收取党费，使用党费，甚至出现被挪用、贪污等违法犯罪行为。 风险等级 自评 审定 防控措施 5 岗位职责 总支印章和风 险 党费管理 低 低 1、建立印章使用审批与登记制度； 2、放入保险柜保管； 3、按照学校党费管理使用规定严格支出。 1、进一步规范数据库管理； 2、对数据库运转情况建立日常的监管机制； 3、完善数据库的年度评价工作。 1、制定图书馆公务接待的相关规定； 2、严格按规定进行接待，控制标准，厉行节约。 1、认真审核采购清单（目录），明确拟采购物品要求； 2、严格采购程序，执行相关规定； 3、坚持领用登记制度，定期进行检查、盘点。 1、改变人工收取现金方式，采取“一卡通”刷卡计费； 2、定期检查、核对收入明细，要求相关人员及时划缴校财务。 严格按学校与本单位规定及标准执行 6 岗位职责 数据库采购1、在数据库建设方面缺乏认真的风 险 与管理工作 思考；2、数据库管理工作不完善。 岗位职责 公务用餐、用风 险 车安排 岗位职责 办公用品采风 险 购与管理 岗位职责 创收经费管风 险 理 职工加班费岗位职责 及年终奖发风 险 放 岗位职责 图书赔罚款风 险 管理 岗位职责 设备与家具风 险 管理 设备与家具岗位职责 维修与耗材风 险 采购 1、把关不严，随意性较大；2、超标。 1、盲目采购；2、分发不严，造成浪费。 1、收入不及时上缴，公款私存；2、违反财务规定，坐收坐支、设立“小金库”。 不按学校与本单位规定及标准执行，存在随意发放与发放标准不一问题。 1、监管不到位；2、不及时、足额将所收款项上缴校财务。 未严格建立财产帐与领用签名制度及人员变动交接程序，存在账物不一现象。 不严格执行相关制度与规定，有一定的随意性。 低 低 7 低 低 8 低 低 9 高 高 10 中 中 11 中 中 定期检查、核对收入明细，要求相关人员及时划缴校财务。 严格建立财产帐与领用签名制度及人员变动交接程序，确保账物相符。 1、制定相关维护、维修或维保方案，经班子会议研究通过； 2、联系校后勤、资产管理等相关部门进行维修、维保； 3、检查、监督、验收维修、维护情况。 12 低 低 13 低 低 —66—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 不严格按有关制度与规定审批，对报销票据审核不严，造成乱报、多报、重报现象。 不严格按照程序实行政府采购或学校自主招标采购 管理不到位，工作人员不通过ILAS管理系统借阅书刊，或擅自外借不允许外借书刊 不遵从组织原则，不经过集体讨论 风险等级 自评 审定 高 高 防控措施 1、严格执行学校财务审批、报销制度与有关规定； 2、认真审核待批项目及有关票据，严格把关。 加强前期调研论证，严格按照程序实行政府采购或学校自主招标采购。 1、不断建立、健全、完善图书报刊资料借阅与管理制度； 2、继续加强“文明班组”评比与建设工作； 3、领导班子检查、监督与各阅览室互学、互查相结合； 4、完善并落实《安徽师范大学图书馆读者监督管理办法》。 制定《图书馆关于“三重一大”制度的实施办法》，坚持集体领导，搞好民主监督，大力推行馆务公开，实行阳光操作，使“三重一大”事项置于全体干部职工的监督之下。 根据科研项目申报要求，按照程序进行评审。 1、建立有效的计算机设备管理制； 2、建立完整的计算机设备信息数据库； 3、做到物帐相符，责任到人。 1、进一步规范数据库管理； 2、对数据库运转情况建立日常的监管机制，明确各部工作职责。 3、完善数据库的年度评价工作。 14 15 办公与代管岗位职责 经费报销审风 险 批 图书报刊资岗位职责 料采购与管风 险 理 图书报刊资岗位职责 料借阅与管风 险 理 岗位职责 风 险 高 高 16 中 中 17 人事安排 中 中 18 岗位职责 职工申报科不根据科研项目申报要求、不按风 险 研项目初评 照程序进行评审 业务流程 计算机设备管理 风险 业务流程 中外文数据库管理 风 险 设备与家具业务流程 维修及小设配件与耗风 险 备、材采购 没有做到物帐相符。 技术部、咨询部及采编部在数据库管理中分工不清，致使管理工作不到位，相互扯皮。 不经技术部相关人员确认，不向分管领导汇报并征得同意，不由技术部、办公室共同联系维修与采购；设备、配件、耗材领取、更换或维修后不作登记。 低 低 19 低 低 20 中 中 21 中 中 按程序报批，由部主任、馆领导分层把关。 —67—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 规章制度不健全，监督缺乏保障，存在随意性、被动性 缺乏考核标准，考核不公平、不公正 制定的管理制度不健全，没有做到物帐相符。 风险等级 自评 审定 低 低 防控措施 1、定期梳理、补充、完善各项制度规章，促进更具有实用性、可操作性； 2、经常对制度的执行情况进行检查，确保各项制度落实贯彻。 1、完善对岗位职责的考核办法； 2、严格考核标准与程序， 加强管理制度建设，确保物帐相符。 22 图书馆规章制度机制 制度制定与风险 监督执行 制度机制 图书馆职工风险 工作考核 制度机制 设备与家具风险 管理 23 24 低 中 低 中 经审定，图书馆共查找廉政风险点24个，其中高级3个，中级9个，低级12个，制定防控措施54条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：档案馆

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、强化各单位、部门分管档案工作责任领导、档案干部和兼职档案员的岗位意识，明确岗位职责； 2、加强催交的力度，促使各单位、部门按时保质保量、完整安全地做好档案材料移交工作。 1、做好“九防”工作，最大限度地延长档案的使用寿命； 2、做好岗前培训和业务交流工作，提高兼职档案员业务能力。 1 岗位职责 风险 档案收集 学校各部门未按规定时间移交收集的材料，致使档案信息缺失。 未能完全按照规定对霉变档案进行抢救性保护，致使档案信息不全和损毁。 档案管理软件系统没有及时升级和日常维护，导致软件使用不便和数据遗失。 重要档案未经校领导审批提供给查阅者利用，造成涉密信息泄露，学校利益受损。 1、应当对调阅事项进行详细登记但未登记。2、未经领导审批提供涉密档案给查阅者利用。3、对查阅个人档案的未认真审核其身份，未能保护好个人隐私。 主要指参与销毁档案鉴定时，个人随意性大，导致有查考价值档案被销毁。 中 中 2 岗位职责 风险 岗位职责 风险 岗位职责 风险 档案实体保护 档案软件系统维护 档案利用服务 中 低 3 高 中 及时做好档案管理软件升级和日常维护 1、严格遵守规章制度； 2、实行首问责任制； 3、实行微笑服务，并及时准确地向咨询者提供档案信息。 4 中 低 5 业务流程 风险 档案利用 中 低 1、严格遵守规章制度； 2、实行首问责任制。 6 业务流程 风险 鉴定档案 低 低 严格鉴定手续，坚持具体会商，防止人为因素干扰。 —69—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 制度机制 风险 风险点 风险表现 保密制度不健全，档案馆工作人员未列入校保密委员会，不能及时了解相关政策及实施办法。 目前还没有出台相关销毁档案制度，导致个别门类档案出现“溢库”现象。 未出台专业档案保管利用监督制度，导致档案损毁与信息泄露。 风险等级 自评 审定 高 中 防控措施 1、严格遵守保密纪律，按保密规章制度办事； 2、将档案馆领导列入校保密委员会成员，及时了解相关政策及实施办法。 7 保密制度 8 制度机制 风险 制度机制 风险 销毁档案制度 调阅专业档案 中 中 严格执行销毁档案制度，依法依规管理。 9 高 中 出台相关保管利用监督制度，确保专业档案的使用安全。 经审定，档案馆共查找廉政风险点9个，其中高级0个，中级5个，低级4个，制定防控措施15条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：学报编辑部

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、没有按要求对作者来稿进行及时登记；2、接待作者工作不细致、不耐心；3、未在规定时间内把作者来稿分发学科编辑，延误稿件审理。 1、对秘书分发的稿件未及时进行审阅；2、对稿件没有认真审阅，敷衍了事；3、重视人情稿件；4、借稿件审理之机接受作者宴请和钱物、礼品。 1、没有认真审阅学科编辑提供的拟采用稿件；2、随意签发稿件；3、重视人情稿件；4、借稿件终审之机接受作者宴请和钱物、礼品。 1、没有根据工作实际对经费进行合理预算；2、使用时缺乏严格的计划性；3、经费使用缺乏合理性和科学性。 1、应及时登记而未及时登记；2、没有及时将稿件分发学科编辑；3、接待作者询问不耐心、不细致。 风险等级 自评 审定 防控措施 1 岗位职责 风险 稿件受理 低 低 1、按要求对作者来稿进行及时登记； 2、接待作者工作做到细致、耐心； 3、在规定时间内把作者来稿分发学科编辑，不延误稿件审理。 2 岗位职责 风险 稿件处理 中 中 1、对秘书分发的稿件及时进行审阅； 2、对稿件认真进行审阅； 3、坚决不借稿件审理之机接受作者宴请和钱物、礼品。 3 岗位职责 风险 稿件终审 中 中 1、认真审阅学科编辑提供的拟采用稿件； 2、认真审核签发稿件； 3、坚决不借稿件终审之机接受作者宴请和钱物、礼品。 4 岗位职责 风险 经费使用 中 中 1、根据工作实际对经费进行合理预算； 2、使用时严格按照预算细化进行，保持计划性； 3、经费使用做到合理和科学。 5 业务流程 风险 稿件受理 低 低 在规定时间内把作者来稿分发学科编辑，不延误稿件审理。 —71—

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序号 风险类别 风险点 风险表现 1、无故不受理秘书分发的稿件；2、不认真审阅稿件；3、签写审阅意见马虎、敷衍；4、违反稿件受理程序直接受理作者稿件；5、稿件审理进展缓慢，超过规定期限；6、接受作者吃请或钱物，或碍于情面，审理结果缺乏客观性。 1、稿件终审把关不严；2、公开或暗示学科编辑采用、编发稿件；3、稿件终审进展缓慢，超过规定期限；4、接受作者吃请或钱物，或碍于情面，终审缺乏客观性。 1、经费预算缺乏合理性；2、使用经费不够合理、科学；3、超预算使用经费。4、审批经费不够细致。 有相关制度，但没有制定违反规定后的处罚制度，容易出现工作上的懈怠。 有相关制度，但没有制定违反规定后的处罚制度，容易出现工作上的失误。 风险等级 自评 审定 防控措施 6 业务流程 风险 稿件处理 中 中 认真做好稿件的初审工作，保持学术质量的稳步上升。 7 业务流程 风险 稿件终审 中 中 1、认真审阅学科编辑提供的拟采用稿件； 2、认真审核签发稿件； 3、坚决不借稿件终审之机接受作者宴请和钱物、礼品。 8 业务流程 风险 经费使用 中 中 经费使用做到合理与科学；公务接待不超标。 9 制度机制 风险 制度机制 风险 稿件受理 低 低 建立健全相关制度与措施，实行专人负责。 10 稿件处理 中 中 建立健全相关制度与措施，避免工作失误。 —72—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 有相关制度，但没有制定违反规定后的处罚制度，容易出现工作上的失误。主编的工作，学报编辑部难以监督到位。 1、对推荐条件、程序要求不严；2、在推荐中讲人情；3、对推荐人选未严格把关，造成工作上的不适应。 有相关制度，但不够细致。 风险等级 自评 审定 防控措施 11 制度机制 风险 稿件终审 中 中 建立健全相关责任制度，改进监督措施。 12 制度机制 风险 制度机制 风险 人事工作 低 低 1、按规定及时向上级组织推荐科级干部人选； 2、对推荐人选认真细致考察。 13 财务工作 中 中 进一步细化相关制度 经审定，学报编辑部共查找廉政风险点13个，其中高级0个，中级9个，低级4个，制定防控措施24条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：出版社

序号 风险类别 岗位职责 风险 风险点 重大事项决策 风险表现 1、重大事项不经过社委会集体讨论；2、重大事项没有进行科学论证。 1、考核程序不规范，主观性较大，有失公平、公正现象；2、应聘人员资格审查、笔试、面试中接受请托、收受或索取财物。 1、出版社发展规划、出版计划不清晰；2、图书的出版不按流程，不严格遵守相关制度。 1、编校图书不符合流程规范；2、图书内容违反国家相关法律法规，质量不合格；3.、图书编校质量差错率超过万分之一；4.、图书印制质量不符合出版行业标准的规定；5、图书的整体设计和封面、扉页、插图等设计不符合国家有关技术标准和规定，设计质量不合格。 1、资金审批管理混乱、无章可循； 2、资金开支随意、缺少控制与有效监督； 风险等级 自评 审定 中 中 防控措施 1、制定重大事项决策制度，严格执行制度履行程序； 2、坚持重大决策集体讨论制度。 1、思想上加强廉政风险意识； 2、严格按照规范操作招聘人员； 3、防范社会不良风气。 1 2 岗位职责 风险 人才招聘 低 低 3 岗位职责 风险 出版计划管理 低 低 1、开展学习新闻出版法律法规活动； 2、制定完善的出版计划并严格实施。 4 岗位职责 风险 图书质量管理 低 低 1、落实选题集体论证制度、选题报请审核备案制度、三级审稿责任制度、责任编辑制度和编辑持证上岗制度、责任校对制度和“三校一读”制度以及出书后的评审制度等； 2、高度重视社会监督机制的作用。 5 岗位职责 风险 资金管理 中 高 1、严格执行财务管理制度、公务接待制度、差旅费用管理制度等； 2、加强岗位人员责任意识和廉政教育；加强对报销手续的管理，财务开支必须有经办人、证明人签字，社长签字、财务审核报销。 —74—

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序号 风险类别 风险点 风险表现 3、资金超大超范围支出； 4、专款挪做他用。 1、违反国家有关图书发行的政策法规，不按照规定发行图书； 2、折扣、销售信息反馈、结算回款关系还没有形成规范的可以遵循的制度。 1、图书采购、征订等不符合规范；2、发行质量不合格的图书等；3、折扣、销售信息反馈、结算回款关系还没有形成规范的可以遵循的制度。 1、未严格按照评选条件、范围、程序推荐；2、在薪金变动、奖惩中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性；4、对违纪行为讲人情、拉关系，隐瞒上报。 未严格执行的物资采购制度，超计划采购后勤物资 没有按照编辑、校对、“三审”制度等规章制度办事，出现质量事故。 风险等级 自评 审定 防控措施 6 岗位职责 风险 图书发行管理 中 高 1、学习相关的新闻出版法律法规，增强理论学习； 2、按程序办事，加强发行工作透明度； 3、建立健全有关图书折扣、资金回笼等方面的制度。 7 岗位职责 图书采购、发风险 行管理 中 高 1、加强党风廉政教育； 2、加强财务监督； 3、建立健全有关图书折扣、资金回笼等方面的制度。 8 岗位职责 风险 奖惩管理 低 低 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见； 3、制定并完善合理的企业薪金制度，按照“贡献优先、兼顾公平”的原则，搞好社内分配； 4、逐步改善职工的工作、生活条件，调动职工的工作积极性。 1、思想上加强廉政意识； 2、建立并落实采购制度、办公室后勤保障制度。 按规章制度、流程办事，提高出版质量。 9 岗位职责 风险 业务流程 风险 后勤保障 出版计划管理 低 低 10 低 低 —75—

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序号 风险类别 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 制度机制 风险 风险点 风险表现 费用报销以及办公用品审核管理存在审核把关不严，造成单位财产损失和不廉洁行为发生 讲人情、拉关系，把关不严，不公开公平公正。 1、后勤物资采购计划审批不严；2、对后勤物资采购与使用情况未定期进行检查。 从计划、招聘、到考核，存在政策把握上难以公开公平公正的现象。 制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，以致造成工作中出现偏差 风险等级 自评 审定 中 中 防控措施 1、思想上加强廉政意识； 2、建立并落实采购制度、办公室后勤保障制度。 按照相关规章制度和程序办事 11 资金管理 12 进人考核 低 低 13 后勤保障 低 低 加强工作计划性，严格采购审批。 14 进人计划 低 低 进一步完善人员招聘机制，保证公开公平公正。 15 制度机制 风险 年度考核 低 低 进一步完善年度考核办法，增强年度考核工作的科学性、约束力。 经审定，出版社共查找廉政风险点15个，其中高级3个，中级2个，低级10个，制定防控措施30条。

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部门（单位）：教育部高校辅导员培训与研修基地管委会办公室（《高校辅导员学刊》编辑部）

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、有没有开展应有的纪律教育；2、违纪线索收集是否全面、处理是否及时；3、是否出现有重要违纪不报告的情况。 1、有没有公开征集选题；2、专家选聘是否随机、具有权威和代表性；3、在评选中是否存在讲人情、拉关系情况；4、评审结果是否公示。 1、专家选聘是否具有权威性和代表性；2、在论文评审中是否存在讲人情、拉关系情况。 1、办公经费是否按规定使用；2、教材费专款专用执行是否彻底；3、创收经费使用管理是否规范； 保密工作流程没有得到严格执行 1、有没有制定监督制度；2、有没有严格执行相关制度； 风险等级 自评 审定 防控措施 1、认真制定培训考核方案，严格程序，阳光操作，公平公正； 2、做好考核试卷保密工作； 3、接受广大学员监督举报。 1、公开征集选题； 2、评选专家选择随机化，校内外专家比例合理； 3、实行网上双向匿名评审； 4、评选结果公示并接受监督。 1、审稿专家选择随机化，逐步增加校外专家比例； 2、实行网上匿名评审； 3、实行两名专家交叉评审； 4、召开刊物审、定稿会，民主集体决策； 5、向分管领导请示汇报； 1、严格执行学校财务制度； 2、杜绝“小金库”。 1 岗位职责 风险 辅导员培训与考核 低 低 2 岗位职责 风险 基地招标项目评审 中 中 3 岗位职责 风险 刊物论文选用 低 低 4 岗位职责 风险 业务流程 风险 制度机制 风险 经费管理 中 中 5 6 岗前培训 统一考核 培训监督 中 低 中 低 加强宣传与教育，严格工作流程，确保考核万无一失。 建立相关监督制度，增强制度执行力。 经审定，教育部高校辅导员培训与研修基地管委会办公室（《高校辅导员学刊》编辑部）共查找廉政风险点6个，其中高级0个，中级3个，低级3个，制定防控措施16条。

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部门（单位）：校医院

序号 风险类别 1 岗位职责 风险 岗位职责 风险 岗位职责 风险 风险点 公章的使用管理 办公用品的采购 人员聘用管理 风险表现 公章保管不当或不安规定使用公章的 不按规定取得正式发票，收受回扣 风险等级 自评 低 审定 低 防控措施 严格使用手续，按规定使用，做到妥善保管。 1、办公用品按需采购，采购来的办公用品有专人管理； 2、采购办公用品时有两人以上在场； 3、杜绝采购不计成本、铺张、浪费、私自收受采购回扣。 1、公开发布招聘公告，明确报名条件和范围； 2、严格考核程序，阳光操作； 3、择优录取，公平公正。 1、严格执行学校财务管理制度和“收支两条线”规定； 2、制定了校医院内部经费使用管理规定； 3、经费的使用公开、透明； 4、严格执行办公经费报销制度，财务票据由经办人和证明人签字，经费卡专人保管，杜绝虚报、瞒报、误报财务票据；现金票据，经费卡等保管不善等情况发生； 5、重大支出由院长办公会研究决定 1、严格执行学校职工、职工子女、学生基本医疗管理办法的规定； 2、坚持原则，实事求是； 3、较大支出，需提交院长办公会讨论决定； 4、重大支出，须报学校分管校领导同意。 认真审核信息，维护师生利益。 2 低 低 3 不按制度执行，不公开透明 低 低 4 岗位职责 风险 工作运行经费管理 对报销票据审核不细，报销事宜审查不严；经费使用不合理，不科学，使用效率不高 中 中 5 职工（含子女岗位职责 统筹）医药费执行制度不严格，报销审核不风险 报销和住院认真 医疗费借款 岗位职责 风险 医疗保险 信息核实不准，未认真核算，未及时更新调整，收受或索取对方财物。 低 低 6 低 低 —78—

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序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 字2号）； 防控措施 1、严格《安徽师范大学药品医疗器械采购招标管理办法》（校总2、加强对采购人员的反腐倡廉教育； 7 岗位职责 风险 药品器械采购 不安学校规定，私自在外购药，收受回扣。 中 高 3、认真落实有关监督制度。药品器械招标的计划和预算严格按实际用量，避免不必要的浪费； 4、必需严格按照药品器械招标价格购进，如有变动严格按照学校招标组的决定执行，并及时通报分管领导。 1、认真执行国家和省大宗设备采购法律法规； 8 岗位职责 风险 医疗设备和低值耐用品采购 学校有固定资产管理规定，校医院有院长议事规程，但未能严格按照有关程序办理。 低 低 2、严格执行学校仪器设备、低值耐用品管理办法； 3、加强对采购人员的反腐倡廉教育； 4、加强对医疗设备和低值易耗品的使用和管理。 1、严格执行《安徽省人口与计划生育条例》； 2、教职工办理独生子女证以及准生证盖章，必需先经各院系审核盖章后校医院方可办理； 3、认真审核独生子女费用的起止时间。 9 岗位职责 风险 岗位职责 风险 风险 风险 业务流程 风险 计划生育管理 专业技术人员进修 理 理 大学生省级医疗调剂金的申请 审核不严格，手续不完备 低 低 10 11 12 没有按照年初工作计划，及时派专业技术人员外出进修。 不安规定和程序处理文件的，档案保管不谨 不按制度执行，不公开透明 材料审核不严格，对于不符合申请条件的给予审核通过 低 低 低 低 低 低 严格按计划按需要选派 妥善保管各位文件档案资料，尤其是医疗资料。 按制度执行，确保公开透明。 岗位职责 文件、档案管业务流程 人员聘用管13 低 低 严格审核把关，杜绝人情关系。 —79—

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序号 风险类别 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 风险点 工作运行经费 审批管理 药品器械采购管理 医疗设备采购管理 风险表现 对票据真实性、支出必要性没有进行审查，造成经费使用不合理，效率不高。 未严格按照规章制度操作。审核不严。对药品用量未掌控好，造成浪费 未按规定的程序报学校公开招标 内部管理规定缺乏，存在随意性，经费使用效益缺少评估 药品器械招标前期论证不认真，依赖资产管理处，不按制度执行。 讲人情、拉关系，把关不严，不公平公正 管理缺乏制度保障，存在随意性、被动性。 没有按计划来执行 风险等级 自评 低 审定 低 认真审查，按流程审批。 防控措施 14 15 低 低 坚持集体论证，集中采购，科学用量。 在论证的基础上，按规定的程序报学校公开招标，加强验收，保证质量。 规范经费管理，加强使用效益分析。 16 17 低 中 中 中 制度机制 工作运行经风险 费管理 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 药品器械采购管理 聘用人员考核管理 药品采购等重要领域管理和医疗管理 专业人员进修培训 18 中 中 建立前期市场调研分析制度，确保科学决策。 19 低 低 坚持公平公正，加强考核。 20 中 中 按制度规范采购，做好调研与论证，把好验收环节。 21 低 低 按计划参加培训，做好人员选派。 经审定，校医院共查找廉政风险点21个，其中高级1个，中级5个，低级15个，制定防控措施40条。 —80—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：后勤集团 序号 风险类别 风险点 风险表现 1、市场调研不够，对市场行情掌握不及时； 2、未建立合法供应商目录； 3、未按照规定进行公开招标； 4、对采购物资验收不严； 5、参与供应商的吃请。 1、没有对部分单位和用户进行用水用电计量或计量不准，造成浪费； 2、水电回收力度不够，有遗漏现象； 3、水电管理制度不健全。 1、少数食堂有收取现金现象； 2、食品、物品进出管理措施不到位； 3、对食堂外包窗口缺乏有效管理； 1、存在公车私用的现象； 2、管理制度不健全，存在驾驶员随意动车现象； 3、对车辆保险，保养维修等环节监管不到位； 1、没有按合法渠道招聘用工； 2、存在重人情，讲关系安排人风险等级 自评 审定 防控措施 1、开展市场调研，及时掌握市场行情； 2、建立合法供应商目录； 3、成立物资采购招标小组,按规定进行公开招标； 4、对采购物资进行严格检查验收； 5、拒绝参加供应商的吃请； 6、加强对物资采购过程的监督。 1、对未装水电表的用户安装水电表，杜绝浪费； 2、加大水电回收力度； 3、健全水电管理制度，加强水电管理； 4、严格执行水电管理规定和水电费回收标准； 5、加强技改，堵塞跑、冒、滴、漏现象。 1、采取有效措施，坚决杜绝少数食堂收取现金现象； 2、严格食品、物品进出登记制度，指定专人负责； 3、对外包窗口的经营进行规范管理； 4、加强职工教育，严禁铺张浪费和私自携带物品外出； 5、加强经营管理，规范财务制度。 1、规范车辆管理，制定车辆管理制度，杜绝公车私用现象； 2、明确驾驶员的工作职责，驾驶员不得私自动车； 3、对车辆保险、保养、维修等环节进行严格监督。 1、科学设立用工岗位，按合法渠道招聘员工； 2、坚持任人唯贤和公平公正，杜绝用人情关系安排人员现象； 1 岗位职责 风险 物资采购 中 高 2 岗位职责 风险 水电管理 低 中 3 岗位职责 风险 餐饮经营 低 高 4 岗位职责 风险 车辆管理 低 中 5 岗位职责 风险 用工及人事管理 低 中 —81—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

员现象； 3、对项目经理、集团中层管理人员的选拔和分配上有讲人情的现象，没有按照相关程序进行； 1、奖金及津贴分配制度不健全； 2、分配有失公正公平，因人而异，随意性较大； 3、奖金和津贴分配与工作业绩脱节，不能调动职工的积极性； 1、没有经过班子讨论，形成一致意见； 2、对项目经理和中层管理人员的履职情况监督不严； 3、集团内部干部调整随意性大； 1、财务审批手续不完备； 2、经费使用原则性不强； 3、财务管理制度不健全； 1、没有建立相应的考核制度； 2、程序过分简化，有轮流坐庄现象； 3、缺少监督机制。 有制度但监督检查不够，对考核结果不能有效运用，导致职工考勤形同虚实； 3、按工作需要设立中层管理和项目经理岗位，严格考核，按程序选拔任用。 6 岗位职责 风险 奖金及津贴分配 低 中 1、完善奖金及津贴分配办法； 2、奖金和津贴分配与工作业绩挂钩，充分调动职工的积极性； 3、坚持“按劳分配，效益优先，兼顾公平”和“按岗定薪，岗易薪变，优绩优酬”的原则； 4、对职工履职情况进行考核和评比，根据绩效，经集团班子集体研究，确定职工奖金及津贴。 1、坚持德才兼备，任人唯贤的用人原则； 2、坚持班子集体讨论确定中层干部和项目经理任免； 3、加强中层干部和项目经理履职情况的监督考核； 4、科学确定集团中层干部和项目经理岗位和职数，避免突击任免和随意任免。 1、完善财务审批手续，坚持“一支笔”审批制度； 2、根据集团的经营和服务的需要，科学安排经费，发挥经费使用效率。 3、健全和完善财务管理制度。 1、制定和完善集团评优评先和年度考核制度； 2、按制度操作，按规定运行，按程序评比。 3、加强对评优评先和年度考核工作的监督。 1、完善职工考勤制度，加强监督和检查； 2、有效运用考勤结果，奖勤罚懒，充分调动职工的积极性。 7 业务流程 风险 项目经理和中层干部任免 中 中 8 业务流程 风险 财务管理 中 高 9 业务流程 风险 评优评先及年度考核 低 低 10 制度机制 风险 职工考勤 高 低 —82—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

11 制度机制 风险 1、对门面房出租没有公开竞租，有讲关系，重人情现象； 2、对门面房出租租金没有随着门面房管理 市场行情变化及时调整； 3、门面房出租租金回收不及时，有拖欠或少缴现象； 4、门面房管理制度不健全； 没有制定切实可行的培训计划； 培训人员的安排不合理； 培训经费不到位； 追求形式，效果不明显； 内容陈旧，缺乏活力； 对党风廉政责任制落实不够，存在走过场现象； 中 高 1、认真摸清集团所管门面房的具体情况； 2、根据市场行情，进行公开招标竞租； 3、加强对门面房租金回收力度，杜绝拖欠现象； 4、制定和完善门面房管理制度。 12 制度机制 风险 职工培训 低 低 1、根据集团工作需要，制定切实可行的职工培训计划； 2、根据工作需要，合理选派职工外出参加培训； 3、培训经费要专款专用，不能挪作他用。 1、强化党风党纪教育，增强教育效果； 2、丰富党风党纪教育内容和形式，增强教育活力； 3、认真贯彻落实党风廉政建设责任制，切实抓好党风廉政建设。 13 制度机制 风险 党风党纪 廉政教育 低 低 经审定，后勤集团共查找廉政风险点13个，其中高级4个，中级5个，低级4个，制定防控措施48条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：附中

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、认真执行大学党委关于干部选拔任免的有关规定，合理设置干部岗位与职数，选拔过程严格按程序操作，结果公示； 2、认真执行大学关于干部使用的有关规定，合理使用干部，坚持责、权统一，定期考核。 1、按行国家、安徽省及大学有关文件要求，及时将人员需求信息上报大学人事处，严格规范程序，结果公示； 2、严格执行教师招聘办法，完善专家面试、听课、综合考评等环节的制度设计，切实落实公示制度，接受群众监督； 3、进一步完善学校教师聘用办法，健全教师管理制度，合理使用教师。进一步完善学校教师考核机制，建立多元考评办法。 严格制定并执行教学计划，加强管理，认真执行课程标准和教学规程。 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 1、认真执行芜湖市教育局招生文件，做好录取工作； 2、制定国际班招生简章，做好国际班的招生、管理工作； 3、认真制定并执行学校科技、体育、艺术等特长生自主招生办法；4、公开招生程序，招录结果及时公示； 5、健全完善高一新生（含人文基础班、科技特长班）、高二文理1 岗位职责 风险 干部选拔任免及管理 不按有关文件执行，任人唯亲。 中 中 2 岗位职责 风险 1、教师聘用条件制订，聘用教师资格审查、考核、录用等环人员编制建节中的人情因素。 议及聘用、2、教职员工的聘用和调配使用调配 使用、考核 使用不合理或违规使用。 3、人员考核不按标准执行，结果不合理 教育教学管理 管理不严、教学秩序混乱、存在安全隐患 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 中 中 3 岗位职责 风险 低 低 4 岗位职责 风险 评先评优 低 低 5 业务流程 风险 自主招生 制定招生办法不合理、违规录取录取 低 高 —84—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 科（含国际班）的科学分班机制，主动接受学生及家长监督； 6、健全完善学生档案管理制度，准确采集和提供学生信息，建立学生信息提供审批制度； 7、严格按照安徽省及芜湖市学籍管理制度执行。建立学生电子档案。健全完善学生转学、休学、转学、请假等方面制度，严格程序，严格把关。 1、认真执行国家有关采购招标制度，完善学校的采购招标制度； 2、学校起草招标文件，必须按工程实际情况确定等级，文件形成后，不得修改； 3、严格控制工程款支出，以合同约定为标准，不得提前或延期支付，多付或少付； 4、隐蔽工程签证后，施工单位定单，学校回单； 5、严格执行安徽省教材课本采购规定，认真执行安徽省关于教辅材料的有关规定； 6、过街天桥广告位出租，签订出租合同，严格按合同执行。 1、严格执行大学财务管理制度，落实经费“一支笔”审批制度； 2、认真制定学校财务预决算年度计划； 3、严格执行芜湖市关于社会力量办学的有关规定，加强学校培元培训中心管理。 1、严格按照安徽省及芜湖市学籍管理制度执行。 2、建立学生电子档案。 3、健全完善学生转学、休学、转学、请假等方面制度，严格程序，严肃把关。 根据实际需要，集体决定招标对象，式样和价格由相关职能部门和专家集体讨论决定；合同严格按照规定执行。 6 业务流程 风险 项目的立项、审定、建设中把基建、维修、关不严造成立项不合理，基建、物资采购的维修、物资采购的招投标把关招投标 不严造成资金浪费、质量出现问题和违纪现象。 中 高 7 业务流程 风险 财务管理及经费审批审批 财务管理混乱，财务审批不按制度执行或是审 批程序违规。 低 高 8 业务流程 风险 业务流程 风险 在校学生学籍管理，审新生分班、文理分班中存在讲核办理转人情、不公平现象,在休学、转入、转出、学、请假等方面把关不严。 休学等工作 学生校服定制 不按规定定制校服、吃拿卡要等 低 低 9 低 中 —85—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、学生夏令营、冬令营选拔认真对照选拔要求，明确选拔条件和范围，严格选拔程序，阳光操作； 2、有关AFS项目、学生出国交流访问、新加坡留学项目推荐，制定并完善选拔、推荐制度。 认真制定学校财务预决算年度计划 10 业务流程 风险 选拔留学生 存着讲人情，搞平衡 低 中 11 制度机制 风险 制度机制 风险 财务预决算管理 学校经费使用审批制度机制 不健全 学校资产管理制度不健全 财务预决算不合理，缺少规划 对经费使用情况的审计不够及时；经费使用效益缺少评估机制。 对学校资产的采购、保管、使用情况缺乏定期检查机制，容易造成资产流失。 低 低 12 低 中 加强对经费使用效益的评价，严格审计制度。 13 制度机制 风险 制度机制 风险 中 中 完善学校资产管理制度，定期登记核查，防止资产流失。 14 15 制度机制 风险 制度没有覆盖到教师聘用工作教师聘用制各环节和全过程，没有建立对度不够健全 制度执行情况的监督机制。 教职工各类专业技术评标准设置不合理，材料审查制审材 度不规范 料审核 低 低 进一步完善教师聘用制度 1、认真按有关文件执行，严把材料审查关，程序规范，结果公示；2、建立教师业务档案管理制度，准确记录教师业务信息，及时更新。 低 低 经审定，附属中学共查找廉政风险点15个，其中高级2个，中级6个，低级7个，制定防控措施36条。 —86—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：附小

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 1、教师编制建议、新教师考核聘用，条件制订、资格审查、考核、录用等环节中的人情因素。 2、教职员工的聘用和调配使用使用不合理或违规使用。 3、教师职称评审不按标准执行，结果不合理。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见； 3、集体评议投票产生推荐人选，公示接受监督。 1、根据现有教师缺编情况申请进人指标，.公开招聘信息、招聘条件和考核办法； 2、严格按照大学进人要求确定接受考核对象； 3、成立有大学纪委、人事处、教务处领导参加的联合考核组，全程参与监督； 4、组织校内外专家对应聘者进行业务考核打分排序，根据考核结果，确立录取员，公示考核结果，接受社会监督。 1、公开招生信息； 2、根据政府有关规定实施招生，组织报名，不少于两人互审报名材料； 3、严格按照招生政策，集体决定录取新生； 4、公布新生名单，接受社会监督。 1、公开职称评审信息，成立职称考核领导组； 2、组织教师对照条件，自行申报； 3、根据职称评审文件要求，对申报者的材料进行审查，符合条件的公开申报者材料； 4、考核组认真评议打分，决定推荐人选，公示结果，接受监督。 1 岗位职责 风险 评先评优 中 中 2 岗位职责 风险 招聘教师 中 中 3 岗位职责 风险 自主招生 招生文件执行不力，存在人情关系。 中 高 4 岗位职责 风险 职称评审推荐 把关不严，考核不认真，申报材料不真实 低 低 —87—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、根据附小工作岗位，制定选拔干部标准； 2、公开选拔信息，鼓励教师对照条件应聘相应岗位； 3、对应聘者进行多方位考核，组织民意测评，广泛听取学校教师意见； 4、党政联系会集体研究任命人选，公示名单，接受监督 1、小额维修项目有学校党政联席会确定，大额维修项目报大学分管领导同意后有产业处备案； 2、根据大学维修项目有关规定实施招标； 3、对施工过程进行监管，严格按照大学有关规定分期支付建设费用； 4、加强工程验收，配合审计部门做好审计工作。 1、严格执行资产购置、处置的申报审批程序； 2、认真执行政府采购制度，固定资产的购置； 3、按照政府采购程序进行把关验收。 1、对报销发票进行认真审查； 2、报销发票要有两人以上签字，必须是正规发票方可批准； 3、实行财务审批一支笔。 坚持公开透明，严格自主招生工作流程。 5 岗位职责 风险 中层干部选任 选拔机制不够科学，不按有关文件执行，任人唯亲，公平公正不够。 中 中 6 岗位职责 风险 基建维修工程招投标 学校固定资产登记和管理 财务审批 招标文件执行不力，存在人情关系。 高 高 7 岗位职责 风险 岗位职责 风险 业务流程 风险 固定资产管理不科学，制度不完善。 财务预算不合理、审批不严、把关不力。 文件执行不力，存在人情关系。 中 中 8 中 中 9 自主招生 中 中 10 业务流程 风险 11 业务流程 风险 项目的立项、审定、建设中把关基建维修、不严造成立项不合理，基建、维物资采购修、物资采购的招投标把关不严招投标 造成资金浪费、质量出现问题和违纪现象 财务管理对报销票据、报销事宜审查不够及经费审严格、细致，造成资金浪费，存批 在违规违纪现象 高 中 严格招投标业务工作流程，依法招标。 中 中 严格经费审批手续，提高使用效益。 —88—

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序号 风险类别 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 业务流程 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 风险点 学生学籍管理 中层干部选拔任用 教师职称评审、评先评优 党员发展 设备资产管理 职称评审材料审核 教师聘用 风险表现 新生分班中存在讲人情、不公平现象,在休学、转学等方面把关不严。 学校中层干部考核不够公正，把关不严，存在人情分。 教师职称评审、各类评先评优公开公正不够，程序上存在瑕疵，可能存在人情关系 标准执行不力，把关不严 对学校资产的采购、保管、使用情况缺乏定期检查机制，容易造成资产流失 标准设置不合理，材料审查制度不规范 制度没有覆盖到教师聘用工作各环节和全过程，没有建立对制度执行情况的监督机制 党政联席会议制度、民主集中制、教代会、校务公开等各项议事决策制度有待进一步完善 风险等级 自评 低 审定 低 防控措施 1、认真制定制度、方案，严格按照工作程序办事； 2、认真审查，严格把关，阳光操作，广泛听取群众意见。 按程序进行推荐、考核，坚持群众公认。 12 13 低 低 14 中 中 按程序进行推荐、考核，杜绝人情干扰。 15 低 低 严格条件，按计划培养教育发展。 16 中 中 严格按照设备入库、使用、报废等环节要求执行 17 低 低 科学设置标准，严格按规范审查材料。 18 中 中 加强教师聘用工作相关考核制度建设 19 议事决策 中 中 进一步完善党政联席会议制度、民主集中制、教代会议事制度、校务公开制度等各项议事决策制度 经审定，附属小学共查找廉政风险点19个，其中高级2个，中级12个，低级5个，制定防控措施41条。 —89—

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部门（单位）：附幼

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、教师聘用条件制订，聘用教师资格审查、考核、录用等环节1 岗位职责风险 中的人情因素。 招聘教师 2、教职员工的聘用和调配使用不合理或违规使用。 3、人员考核不按标准执行，结果不合理。 中 高 风险等级 自评 审定 件和考核办法； 2、严格按照大学进人要求确定接受考核对象； 3、成立有大学纪委、人事处、教务处领导参加的联合考核组，全程参与监督； 4、组织校内外专家对应聘者进行业务考核打分排序，根据考核结果，确立录取员，公示考核结果，接受社会监督。 1、公开职称评审信息，成立职称考核领导组； 2 岗位职责 风 险 职称评审推荐 把关不严，考核不认真，申报材料不真实 2、组织教师对照条件，自行申报； 低 低 3、根据职称评审文件要求，对申报者的材料进行审查，符合条件的公开申报者材料； 4、考核组认真评议打分，决定推荐人选，公示结果，接受监督。 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐； 3 岗位职责 风 险 评先评优 2、在评选中讲人情、拉关系； 3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 1、先在校园网公布招生信息，摸清校教职工子女入园人数，再向4 业务流程 风 险 社会招生； 招生工作 讲人情、拉关系 低 高 2、招生小组负责新生报名，每小组不少于两人互审报名材料、面试等； 3、公布新生名单，实行电脑排位，家长抽签的方式进行分班。

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防控措施 1、根据现有教师缺编情况申请进人指标，.公开招聘信息、招聘条1、严格按照评选条件、范围、程序进行推荐； 低 低 2、在评选中广泛听取群众意见； 3、对材料严格把关，所评选的个人或集体要具备先进性和代表性。 单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 项目的立项、审定、建设中把关风险等级 自评 审定 防控措施 1、大型维修项目写申请报告后勤与产业管理处，零星维修项目有幼儿园园务会确定； 2、根据大学维修项目有关规定实施招标； 3、对施工过程进行监管，严格按照大学有关规定分期支付建设费用； 4、加强工程验收，配合审计部门做好审计工作。 1、对报销发票进行认真审查； 5 业务流程 风 险 不严造成立项不合理，基建、维基建维修 修、物资采购的招投标把关不严造成资金浪费、质量出现问题和违纪现象。 中 高 6 业务流程 风 险 财务审批 财务管理混乱，财务审批不按制度执行或是审批程序违规。 低 高 2、报销发票要有两人以上签字，必须是正规发票方可批准； 3、实行财务审批一支笔。 1、根据附幼工作岗位，制定选拔干部标准； 2、公开选拔信息，鼓励教师对照条件应聘相应岗位； 3、对应聘者进行多方位考核，组织民意测评，广泛听取群众意见； 4、园务会集体研究任命人选，公示名单，接受监督； 7 制度机制 风 险 财务预决算管理 经费使用财务预决算不合理，缺少规划 低 低 8 制度机制 风险 审批制度机制不健全 幼儿园固对经费使用情况的审计不够及时；经费使用效益缺少评估机制。 对幼儿园资产的采购、保管、使用情况缺乏定期检查机制，容易造成资产流失。 中 中 严格按照设备入库、使用、报废等环节要求执行。 低 低 加强对经费使用情况的审计，定期对经费使用效益进行评估。 9 制度机制 风险 定资产管理登记与管理 —91—

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序号 风险类别 制度机制 风险 风险点 教师聘用制度不够健全 风险表现 制度没有覆盖到教师聘用工作各环节和全过程，没有建立对制度执行情况的监督机制。 风险等级 自评 低 审定 低 防控措施 10 建立教师聘用工作监督机制。 1、公开职称评审信息，成立职称考核领导组； 11 制度机制 风险 职称评审材料审核 2、组织教师对照条件，自行申报； 材料审查制度不规范 低 低 3、根据职称评审文件要求，对申报者的材料进行审查，符合条件的公开申报者材料； 4、考核组认真评议打分，决定推荐人选，公示结果，接受监督。 经审定，附属幼儿园共查找廉政风险点11个，其中高级4个，中级1个，低级6个，制定防控措施32条。

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部门（单位）：安徽省高等学校师资培训中心

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、健全统考规章制度； 2、认真布置统一考试的各个环节； 3、做好试卷出题保密工作； 4、做好试卷运输交接保管环节保密工作； 5、抓好阅卷各环节工作； 6、抓好成绩公布和证书颁发的规范管理； 7、认真抓好相关来信来访的处理。 严格遵守安徽师范大学财务规定，执行收支两条线管理和项目管理各项制度。 1 岗位职责 风险 1、没有开展纪律教育； 2、违纪线索收集不全面、处理岗前培训 不及时； 统一考试 3、出现重要违纪情况不报告； 4、保密工作没有全程监督 1、办公经费没有按规定使用； 2、教材费专款专用执行不彻底； 3、创收经费使用管理不规范 1、学费收取与减免不符合政策规定；2、学员结业证书及证明不规范。 1、访问学者资格审查不严；2、推荐名额控制随意性。 中 中 2 岗位职责 风险 中心经费管理 同等学力申请硕士学位教师进修班培训 访问学者工作 中 高 3 岗位职责 风险 低 低 １、加强培训管理； ２、用活用足培训政策； ３、努力完成培训指标 4 岗位职责 风险 低 低 认真做好访问学者资格审查；切实执行推荐名额控制制度。 5 岗位职责 风险 高职高专骨干教师资格审查、培训纪律、证书颁发培训及“双不严格 师素质”培训 低 低 严格遵守相关培训班的管理规定；按照统一标准收费；规范学员学籍管理制度。 —93—

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序号 风险类别 岗位职责 风险 业务流程 风险 制度机制 风险 风险点 国家质量工程高研讨班 风险表现 １、培训管理不严；２、培训政策不明；３、培训指标完成不力。 风险等级 自评 低 审定 低 防控措施 1、严格执行相关管理规定，加强学员学习管理； 2、科学使用专项培训资金；严格核发证书。 加强宣传与教育，严格执行保密工作流程。 严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求，建立健全招生工作监督检查长效机制。 6 7 岗前培训 保密工作流程没有得到严格执统一考试 行 培训招生监督 1、没有制定招生工作监督制度；2、没有严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求； 中 中 8 低 低 经审定，安徽省高等学校师资培训中心共查找廉政风险点8个，其中高级1个，中级2个，低级5个，制定防控措施17条。 —94—

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部门（单位）：科创房地产开发有限公司（新校区建设指挥部综合办）

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、项目投资估算过大； 1 岗位职责 风 险 工程造价管理 2、设计概算不准确； 3、施工预算过高； 4、工程建设项目决算大幅度超概算。 招标公告内容不完整； 2 岗位职责 风 险 招投标管理 技术要求不规范，带有倾向性； 个人制定入围供应商； 4、数量、质量与招标要求不一致。 3 岗位职责 风 险 印章使用管理 1、印章使用监督不严； 2、印章使用范围不恰当。 合同审查不仔细、工期不合理、4 业务流程风险 工程施工管理 签订时条款不严密； 工程进度把握不严； 甲控材料验收、监管不到位； 工程款不按规定支付。 高 高 中 中 高 高 高 高 风险等级 自评 审定 1、充分进行可行性论证； 2、准确进行设计概算； 3、密切注意市场行情，合理确定材料价格； 4、严格控制施工过程中的设计变更和工程签证； 5、在工程建设领域项目信息和信用信息公开共享专栏公开信息，以接受各界监督。 1、坚持真实、透明、公平竞争的原则； 2、请相关人员审核； 3、招标工作组集体决策； 4、监理单位、现场管理人员联合验收； 5、在工程建设领域项目信息和信用信息公开共享专栏公开招投标信息，以接受各界监督。 1、制定印章使用管理规定； 2、填选印章保管人员。 1、请专业人员和律师对合同进行审查，注意工期的合理性，合同的严格性、逻辑性、操作性，减少扯皮； 2、注意工作的前瞻性，必要时交叉施工或采用辅助措施； 3、加强甲控材料现场验收、监督使用； 4、严格按照规定支付工程款； 5、在工程建设领域项目信息和信用信息公开共享专栏公开交（竣）共验收信息、项目从业单位行为信息，以督促从业单位。 防控措施 —95—

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序号 风险类别 风险点 风险表现 1、设计阶段对设计方案审查不严； 2、技术检测不到位； 3、施工阶段中现场管理方法不科学； 4、隐蔽工程监督不严； 5、工程竣工验收不规范，验收人员不符合要求。 安全管理人员配备不到位； 安全防范规章制度不标准； 从业人员安全意识薄弱； 发生事故时不及时上报； 应急措施制定不科学。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、加强对设计图纸的审查； 2、加强技术检测； 3、采取旁站等方法； 4、加强隐蔽工程监督； 5、加强工程竣工验收； 6、在工程建设领域项目信息和信用信息公开共享专栏公开质量安全管理信息，以接受各界监督。 1、配备安全管理人员； 2、制定安全防范规章制度； 3、加强从业人员教育培训； 4、一旦发生事故，及时上报； 5、制定应急措施； 6、在工程建设领域项目信息和信用信息公开共享专栏公开质量安全管理信息，以接受各界监督。 1、对施工和监理单位、设计单位、建设单位提出得变更，要说明理由，多方会审； 2、隐蔽工程签证要由影像资料佐证； 3、实行签证单领取、使用多方制约，多部门把关制度； 4、在工程建设领域项目信息和信用信息公开共享专栏公开工程变更信息，以接受各界监督。 及时、准确、科学地对基建档案进行接收、分类和整理； 加强工程档案资料的报送、归档和保管。 5 业务流程 风 险 工程质量管理 高 高 6 业务流程 风 险 工程安全管理 中 中 7 业务流程 风 险 施工单位、监理单位、设计单位、和建设单位提出的不必要变更； 工程变更 隐蔽工程签证时审查不严； 签证时少做多签、签证制度执行不够。 1、基建档案接收不及时、分类不准确、整理不科学； 2、工程档案资料报送、归档不及时，导致资料不全。 高 高 8 制度机制 风 险 基建档案管理 中 中 —96—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、加强基建资金的执行和控制力； 2、加强工程款的审核； 3、加强发票审核； 4、加强手续完备性审核； 5、在工程建设领域项目信息和信用信息公开共享专栏公开资金管理信息，以接受各界监督。 1、明确整改责任； 2、加强转固的及时性。 9 制度机制 风险 基建财务管理 1、建设资金执行和控制不够； 2、工程款审批程序把关不严； 3、发票审核不仔细； 4、报销手续不完备。 1、房屋实体移交前整改不到位； 2、资产转固时间过长导致资料丢失。 高 高 10 制度机制 风险 资产转固与移交 中 中 经审定，科创房地产开发有限公司（新校区建设指挥部综合办）共查找廉政风险点10个，其中高级6个，中级4个，低级0个，制定防控措施41条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：教育集团

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、没有按照有关政策招生； 2、违规招收不合条件的借读生、插班生； 3、在招生、合作办学过程中有寻租行为、违规收费； 4、借招生之机接受学生家长宴请和钱物、礼品。 风险等级 自评 审定 防控措施 1 岗位职责 风险 附属学校招生及合作办学 中 高 1、审核附属学校招生情况，召开集团班子会议，及时研究不符合条件学生的招生问题； 2、不插手附属学校招生工作、不安排“条子生”； 3、有关合作办学重大问题及时向分管校长汇报，必要时提请常委会讨论，慎重签订协议，依法保护学校合法权益。 2 岗位职责 风险 1、没有按照有关招聘政策和程教师招聘 序组织教职工招聘工作； 2、对招聘过程监督不到位。 1、没有按规定向组织部门如实全面反映三附学校干部德能勤绩廉情况；2、对选拔任用干部干部任用 考察等过程未开展监督或发现问题未予纠正；3、对干部任免推荐过程中讲人情、有导向。 临时用工聘用 三附学校和集团聘用人员考核 1、对集团聘用人员没有科学规划；2、在聘用人员中考查办理，讲人情、走关系；3、不按照用工制度管理聘用人员。 1、讲人情、拉关系，把关不严，不公平公正； 2、招聘信息、招聘结果没有公开。 中 高 严格按照学校有关管理规定和程序执行，请纪委人员全程参与，加强监督，扩大教师招聘工作的公正透明度。 3 岗位职责 风险 低 低 严格条件，坚持群众公认，认真推荐。 4 岗位职责 风险 低 低 1、做到用人有计划、有标准； 2、考核公正，集体研究决定。 5 业务流程 风险 低 低 按规定公开招聘信息、招聘结果，杜绝人为因素和人情干扰。 —98—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 6 制度机制 风险 1、对教育投资和财务管理缺乏经验； 2、公司企业财务管理和学校事财务管理 业单位财务管理体制不一致带来的风险； 3、三附学校与芜湖市中小学管理主体不同带来的风险。 高 高 认真学习财务知识和有关财经法规，严格按照财务管理制度执行，加强财务审批，及时上交税收，规范公司财务管理。 经审定，教育集团共查找廉政风险点6个，其中高级3个，中级0个，低级3个，制定防控措施9条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：皖江学院

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1 岗位职责 风险 1、对投标单位的资质预审，考察和入围审定工作的情况不力；2、对开标、评标、汇总统计评标结果情况监督不到位；3、没有公布举报电话，没有受理现场工程项目投诉，没有对招标工作中的违（维修）招纪、违规问题及时提出纠正和处标、教学设理意见；4、对执行评标、排序、备招标 定标程序；5、向投标人及有关单位和个人泄露资格预审、标底、评标细则等情况；6、在招标过程中弄虚作假；7、借招标之机接受投标人宴请和钱物、礼品。 1、自主招生防范试题泄密和录取舞弊等违法违规行为；2、没有制定招生工作制度；3、招生考试过程中没有采取监控措施；招生工作 4、没有严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求；5、没有畅通信访渠道；6、对信访问题没有进行调查处理或查处不到位。 高 高 1、认真检查业务流程，查找纰漏，确保业务流程环节齐全，在日常工作中按工作流程执行，加大监督检查力度，确保工作无失误； 2、将制度的执行情况落实到人、落实到位，加强监督审查； 3、对容易产生漏洞的环节，及时修订完善预防廉政风险和治理腐败的有关制度，做到防患于未然； 4、对投标单位的资质预审，考察和入围审定工作要严格按规定办事； 5、对开标、评标、汇总统计评标结果情况严格监督； 6、公布举报电话，及时受理投诉，对招标工作中的违纪、违规问题及时提出纠正和处理意见。 2 岗位职责 风险 中 高 1、严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求； 2、按规定程序办事，公开透明，拒腐防变； 3、建立有效的防范措施，不收礼，坚持原则； 4、有畅通信访渠道； 5、对信访问题进行及时的调查处理。 —100—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、严格按《党章》和《安徽师范大学发展党员的基本程序》办事； 2、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线，建立廉政教育长效机制。 3、严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督； 4、严格发展程序，阳光操作，认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 3 岗位职责 风险 1、对发展对象的条件、范围、程序把关不严；2、接受被发展人宴请和钱物、礼品。3、讲人党员发展 情、拉关系；4、对材料未严格把关，造成被发展人不具备先进性和代表性，群众意见大。 1、不执行综合测评、各类奖助学金评选的相关规定；2、对评选条件、范围、程序把关不严；学生评先3、在评选中讲人情、拉关系；4、评优、补助 对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性；5、泄露评选过程和相关信息。 1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严；2、经费使用不财务报销 合理，不科学，使用效益不高； 3、违反财经纪律弄虚作假，虚报冒领。 1、没有科学合理的制定进人计划； 2、进人考核程序不规范，致使人事管理 用人单位选聘人员时主观性较大，有失公平、公正现象； 3、新进人员资格审查、考核中接受请托、收受或索取财物； 中 中 4 岗位职责 风险 中 中 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、严格执行学生综合测评评选院级奖学金、国家级奖学金、助学金评选的相关规定； 3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 5 岗位职责 风险 中 高 1、认真执行各项制度，完善监督机制； 2、加强内部控制机制，落实责任追究制； 3、规范工作流程，加强对财务报销过程的控制和制约； 4、对报销票据和报销事宜严格审查； 5、监督合理使用经费，提高使用效率。 6 岗位职责 风险 中 高 1、进人条件的设置和进人指标的下达, 认真审查，严格把关，广泛听取各部门意见； 2、招聘信息、招聘结果公开； 3、不受人情干扰，考核按制度进行。 —101—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、把关不严，对申请人提交材料不认真审核，造成虚假材料蒙混过关； 2、顶不住人情风，对条件不具备的予以审核； 3、评定中接受请托、收受或索取财物。 风险等级 自评 审定 防控措施 7 岗位职责 风险 科研经费审批 中 中 1、按规定程序办事，公开透明，建立有效的防范措施，自查处纠，坚持原则； 2、按《安徽师范大学皖江学院科研经费管理办法（试行）》等规章制度严格管理。 8 业务流程 风险 1、招标单位这个审查不严，招工程项目标过程不符合法定程序；2、开（维修）招标与评标不符合程序，招投标过标、教学设程中泄密；3、易出现验收不仔备招标 细，存在主观因素。 学生评优、对申报材料没有认真审核把关，补助 存在人情、关系。 1、招聘信息、招聘结果没有公开；2、受人情干扰，考核没有人事管理 按制度进行；3、进人条件的设置和进人指标的下达,存在人为因素和“因人设岗”现象。 1、没有制定招标工作纪律规定；2、对违反招标程序和定标办法的行为没有予以制止，导致定标经过不公平，损害学院或投标人的利益。 高 高 严格招标工作流程进行，加强对重点环节监督检查。 9 业务流程 风险 中 中 严格按流程受理材料，审核把关，杜绝人情干扰。 10 业务流程 风险 中 中 1、及时公开招聘信息、招聘结果； 2、按规定的程序和有关制度进行考核与管理。 11 制度机制 风险 招投标管理 中 中 对容易产生漏洞的环节，及时修订完善预防廉政风险和治理腐败的有关制度，做到防患于未然。 —102—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作； 2、严格执行学生综合测评以及评选奖助学金相关规定； 3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 1、认真审查，严把进人关； 2、按《劳动法》规范人事管理制度。 12 制度机制 风险 制度机制 风险 制度不够科学、严谨，缺乏时效学生评优、性，没有约束力，可能造成工作补助 中出现偏差。 人才招聘 从计划、招聘、到考核，存在政策把握上难以公平公正的现象。 中 中 13 中 高 经审定，皖江学院共查找廉政风险点13个，其中高级6个，中级7个，低级0个，制定防控措施38条。

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单位内各部门廉政风险点、防控措施

部门（单位）：学院

序号 风险类别 风险点 风险表现 1、临时动议决定干部任免；2、为特定人选制定干部任免条件；3、违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。 1、未严格审查党员发展材料；2、未严格执行党员发展的标准和要求。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、严格执行《安徽师范大学处科级干部选拔任用工作细则》等有关干部选拔任用方面的文件与规定； 2、坚持民主考核和集体决定的原则，决不搞临时动议。 1、 严格执行《党章》规定的发展条件； 2、 坚持组织发展规定程序； 3、 坚持党委集体讨论决定； 4、 坚持组织发展过程公开、公正、透明。 1、 认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围； 2、 严格评选程序，公开透明，阳光操作； 3、 认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 1 岗位职责 风险 科级干部任免 中 高 2 岗位职责 风险 党员组织发展 中 中 3 岗位职责 风险 2、在评选中讲人情、拉关系； 3、对材料未严格把关，造成所评优评先 评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 1、未如实反映被政审人员的历史与现实表现；2、为当事人隐各类政审 瞒或编造政审材料，造成政审材料部真实。 低 高 4 岗位职责 风险 低 低 专人负责，党委书记审核，班子内部及时通报政审情况。 5 岗位职责 风险 经费管理与使用 1、未坚持“收支两条线”和“一支笔”审批制度；2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用. 高 高 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明； 2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院党政联席会议讨论通过后方可使用的原则； 3、严格反馈制度，坚持年终在全院教职工大会上报告经费使用情况。 —104—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、成立学院研究生招生、复试领导小组； 6 岗位职责 风险 各类招生 受人情等因素影响，在招生和调剂环节不客观公正 1、使用中未认真审核材料；2、中 高 2、按照规范的程序，集体研究分配招生计划，对名额分配办法进行公示； 3、加强特殊专业招生及自主考试的组织与管理。 7 岗位职责 风险 印章管理和使用 未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。 1、试卷保管不严，在命题、审核、印制过程中出现泄密；2、低 低 1、 严格审核，制定并规范印章使用的程序； 2、 明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。 8 业务流程 风险 1、 尽量减少试卷接触人员； 中 中 2、 对必须接触试卷的人员进行保密安全教育； 3、 实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷。 考试管理 碍于人情、接受礼品等泄密试卷内容；3、因人情或收受好处更改考试成绩 1、未按规定程序发展党员；2、未按规定进行公示；3、未经党委集体讨论决定发展党员； 1、未按规定范围推荐、考核；2、未经院党委集体讨论决定；3、未在规定范围内公示。 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、未经过集体讨论决定；3、未在规定范围内公示。 9 业务流程 风险 业务流程 风险 党员组织发展 科级干部任免 中 中 坚持《安徽师范大学处科级干部选拔任用工作细则》，及时公开有关推荐、考核、公示、任免的程序和结果。 1、严格执行《安徽师范大学发展党员工作程序》，按规定及时进10 中 中 行公示； 2、所有材料（含公示情况）报组织部审查。 11 制度机制 风险 评优评先 低 低 及时公示评选条件、程序和结果。 —105—

单位内各部门廉政风险点、防控措施

序号 风险类别 制度机制 风险 制度机制 风险 制度机制 风险 风险点 研究生推免 风险表现 1、未严格执行推免标准和要求；2、未执行推免程序；3、推免结果不公示。 风险等级 自评 低 审定 低 防控措施 12 公示推免标准和要求；严格执行推免程序；公示推免结果。 13 1、重大开支不集体讨论、班子经费使用 内部不通气；2、经费使用不透明、不公示。 1、未建立和执行“三重一大”议事决策 集体决策制度；2、未建立和执行党政联席会议制度 1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明；3、院公示公开 内权力行使缺乏监督机制，院工会教代会不健全，未能正常发挥监督职能 高 高 实行年度审查制度，每年公开一次各类经费使用情况，规范使用程序，增加经费使用透明度。 14 中 中 制定学院“三重一大”制定；制定学院党政联席会议制度。 15 制度机制 风险 中 中 1、建立学院党政公开制度，明确公开的内容和范围； 2、建立和完善二级教代会制度，充分发挥教代会参与学院管理和监督的作用。 经审定，学院共查找廉政风险点15个，其中高级5个，中级6个，低级4个，制定防控措施29条。

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