证券交易-第一章证券交易概述练习
一、单选题（每题2分）
1、在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。
A、中国证监会 B、国纪委 C、全国人民代表大会 D、国务院
2、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（ ）审核批准。
A、交易所股东大会 B、交易所理事会 C、交易所董事会 D、交易所会员大会
3、开立证券账户的基本原则是（ ）。 A． 合法性和公正性 B． 合法性和真实性 C． 真实性和公开性 D． 公正性和公平性
4、公开原则的核心要求是（ ）。
A、上市公司的信息披露及时 B、证券公司公开业务 C、实现市场信息公开化 D、证券交易实现社会化
5、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A、 一个 B、 两个 C、 三个 D、 四个
6、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（） A、买卖证券的差价 B、手续费、佣金收入 C、投机收入 D、投资收入 7、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（） A、正式会员 B、临时会员 C、普通会员 D、特别会员 8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。 A、1 B、2 C、4 D、5 9、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 A、1986 B、1987 C、1988 D、1989 10、回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和（）的特点。 A、期货交易 B、远期交易 C、期权交易 D、债券交易 11、金融期权交易中进行流通转让的对象是（） A、金融期货 B、金融期权合约 C、金融衍生工具 D、金融期货合约 12、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。 A、时间优先 B、数量优先 C、客户优先 D、价格优先
13、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。 A、真实性和一致性 B、一致性和合法性 C、真实性和合法性 D、真实性和规范性
14、信用交易是投资者通过交付______取得经纪人信用而进行的交易。
A、押金 B、保证金 C、资金 D、金融工具
批注 [l3]: P4 批注 [l2]: P6 批注 [l1]: P16 二、不定项选择（每题3分）
1、证券交易场所的作用在于：
A． 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 B． 为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C． 实施公开、公正和及时的信息披露 D． 为各种证券提高流动性 2、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为： A、有形席位 B、无形席位 C、普通席位 D、特别席位 3、我国证券交易所取得普通席位的条件有___ A、遵守交易所章程 B、维护投资者和交易所的合法权益 C、缴纳席位费 D、具有会员资格 4、下列人员中不得开立股票账户的有__ A、证券管理机关工作人员 B、证券交易所管理人员和证券业从业人员 C、政府行政人员 D、未经授权代理法人开户者 批注 [l4]: 第一，根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。 第二，根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。 第三，根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。 专用席位：p21 特别席位：p21 Linsd999088545@sina.com.cn
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证券交易-第一章证券交易概述练习 5、以下属于证券交易所的职能的有： A、审批证券上市 B、组织、监督证券交易 C、制定证券交易所的业务规则 D、设立证券登记结算机构 6、证券交易的基本过程包括： A、结算 B、委托 C、开户 D、挂失 7、以下属于会员权利的有： A、参加会员大会 B、选举权和被选举权 C、对证券交易所事务的提议权和表决权 D、参与收益分配
8、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者存在问题的会员，交易所可以采取的措施有： A、书面警示 B、约见谈话 C、要求整改 D、取消会员权限 9、如果会员违反交易所业务规则，有哪些纪律处分措施： A、暂停或者限制交易 B、取消会员资格 C、取消会员权限 D、暂停或者限制交易 10、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有： A、新闻出版业 B、以营利为目的业务 C、发布对证券价格进行预测的文字和资料 D、安排证券上市 11、证券市场流动性包含的要求有（） A、高效率 B、成交价格 C、成交速度 D、低成本 12、可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（） A、证券公司 B、保险公司 C、财务公司 D、资产管理公司 13、交易场所在股票交易中接受报价的方式有： A、口头报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、电话报价 14、合格境外机构投资者可在批准的投资额度内投资的证券有（）。 B、国债、可转换债券、企业债券 A、在交易所上市的除B股以外的股票 C、权证 D、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金 批注 [l7]: 1、口头警示；2、书面警示；3、要求整改；4、约见谈话；5、专项调查； 6、暂停受理或者办理相关业务；7、提请中国证监会处理。 批注 [l8]: 1、通报批评；2、公开谴责；3、暂停或者限制交易；4、取消会员权限； 5、取消会员资格（此条最严厉）。 批注 [l5]: 接受上市申请、安排证券上市 批注 [l6]: 成交 三、判断题（每题2分）
错1、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。 错2、席位可以退回和转让。
错3、证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。 对4、店头市场（又称柜台市场）是场外交易市场的主要形式。
错5、证券交易是指已发行和未发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 错6、证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。 错7、证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、从事证券经营业务的股份有限公司。 错8、股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。 错9、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。 对10、证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 错11、证券交易所总经理由理事会任免。 错12、对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。 错13、证券成交速度快，说明其流动性很好。 对14、证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。 对15、证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 批注 [l11]: P4, 股票、债券、等属于基础性的金融产品。 权证、可转换债券、金融期货、金融期权属于金融衍生工具 批注 [l12]: 可以暂停上市交易直至终止上市交易。 批注 [l13]: 国务院证券监督管理机构 批注 [l14]: 不记名证券；记名证券完成清算和交收，还有登记过户的环节。记名证券必须签名了才可以交易的。 Linsd999088545@sina.com.cn
批注 [l9]: 收益性 批注 [l10]: 有限责任公司或者股份有限公司
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